中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ．抽样调查； Ⅱ．现场检查； Ⅲ．非现场检查； Ⅳ．全面检查。A.Ⅱ、Ⅲ

admin2020-12-24 67

问题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。
Ⅰ．抽样调查；
Ⅱ．现场检查；
Ⅲ．非现场检查；
Ⅳ．全面检查。

选项 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/O4beKKKQ

相关试题推荐

传统的交易所债券市场通常只采用()的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.
除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括()。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房
表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于()。 ①担保承...
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近()年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1
()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券
国务院证券监督管理机构由（）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理
小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及
以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（）。A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（）年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1

随机试题

辽宁省年平均降水量在（　　）之间。 A、450～1150毫米 B、400～1
下列各项中，属于应在库存现金盘点表中反映的事项有： A、盘点日现金日记账结余数
受抗原作用能增生分化的细胞是
败血症常见的病原体是
下列作品与《富春山居图》同属于一个朝代的是()。A.顾恺之《洛神赋图》B.吴道子《送子天王图》C.王祯《农书》D.李贽《焚书》
患者，男性，64岁，反复咳嗽，咳痰10余年，近两年来劳累后心悸、气促。入院时发绀明显，呼吸困难，应取下列哪种卧位A:仰卧位B:侧卧位C:头高足低位D:端坐
建设工程项目施工成本管理涉及的时间范围是（）。 A.从设计准备开始至项目竣工验收时止 B.从设计阶段开始至项目动用时止 C.从工程投标报价开始至项...
单店模式的房地产经纪机构应当配置（　　）。A.会计B.出纳C.管理人员D.房地产经纪人员E.房地产估价人员
下列不属于项目节能评价分析内容的是（）。A、项目节能方案及措施分析评价B、项目能耗水平分析评价C、项目节能效果分析评价D、节能方面存在的问题和不足
某市区一家外商投资企业（一般纳税人）2019年10月缴纳进口环节增值税15万元，进口环节消费税26.47万元；本月向税务机关实际缴纳增值税36万元，消费税...

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ．抽样调查； Ⅱ．现场检查； Ⅲ．非现场检查； Ⅳ．全面检查。A.Ⅱ、Ⅲ

传统的交易所债券市场通常只采用()的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括()。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房

表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于()。 ①担保承...

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近()年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券

国务院证券监督管理机构由（）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理

小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及

以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（）。A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（）年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1

辽宁省年平均降水量在（ ）之间。 A、450～1150毫米 B、400～1

下列各项中，属于应在库存现金盘点表中反映的事项有： A、盘点日现金日记账结余数

受抗原作用能增生分化的细胞是

败血症常见的病原体是

下列作品与《富春山居图》同属于一个朝代的是()。A.顾恺之《洛神赋图》B.吴道子《送子天王图》C.王祯《农书》D.李贽《焚书》

患者，男性，64岁，反复咳嗽，咳痰10余年，近两年来劳累后心悸、气促。入院时发绀明显，呼吸困难，应取下列哪种卧位A:仰卧位B:侧卧位C:头高足低位D:端坐

建设工程项目施工成本管理涉及的时间范围是（）。 A.从设计准备开始至项目竣工验收时止 B.从设计阶段开始至项目动用时止 C.从工程投标报价开始至项...

单店模式的房地产经纪机构应当配置（ ）。A.会计B.出纳C.管理人员D.房地产经纪人员E.房地产估价人员

下列不属于项目节能评价分析内容的是（）。A、项目节能方案及措施分析评价B、项目能耗水平分析评价C、项目节能效果分析评价D、节能方面存在的问题和不足

某市区一家外商投资企业（一般纳税人）2019年10月缴纳进口环节增值税15万元，进口环节消费税26.47万元；本月向税务机关实际缴纳增值税36万元，消费税...

辽宁省年平均降水量在（　　）之间。 A、450～1150毫米 B、400～1

单店模式的房地产经纪机构应当配置（　　）。A.会计B.出纳C.管理人员D.房地产经纪人员E.房地产估价人员