首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括( )。A.加强与监管部门的交流 B.对发现的风险或问题督促及时整改 C.及时向董事会提交全面的
中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括( )。A.加强与监管部门的交流 B.对发现的风险或问题督促及时整改 C.及时向董事会提交全面的
admin
2020-12-24
21
问题
中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括( )。
选项
A.加强与监管部门的交流
B.对发现的风险或问题督促及时整改
C.及时向董事会提交全面的审计工作报告
D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估
答案
C
解析
切实防范因柜台操作诱发的案件风险,有效防控案件的发生,《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发〔2012〕127号)对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求: 第一,内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移; 第二,将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估; 第三,将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中; 第四,对发现的风险或问题督促及时整改; 第五,加强与监管部门的交流。 考点 银行分支机构高管人员及相关人员需关注的内外部审计相关事项
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OGF0KKKQ
相关试题推荐
()会导致ETF总份额的减少,()会导致ETF总份额的扩大。A、折价套利;溢价套利B、溢价套利;折价套利C、风险套利;无风险套利D、无风险套利;风险套
()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规文化B、公司章程C、合规政策D、合规责任
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定,()是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券
下列不属于欺诈客户的是()。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人...
同—私募基金产品的投资者持有期间超过()年的,无须再次进行投资者风险评估。A、1B、2C、3D、5
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法; Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向()报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确
合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
当前,我国开放式基金已经构建一条()在内的风险由低到高的产品线,以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中
当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。A、1B、
随机试题
根据《建设工程质量管理条例》规定,施工单位应当对建筑材料、建筑构配件、设备和商品
关于自然人和公民,下列说法正确的是( )。 A、自然人就是公民 B、自然人
期货行情表中,期货合约用合约代码来标识,P1108表示的不是()。
具有祛风胜湿止痛功效的药组是
Whichofthefollowingfocus(es)onaccu
使用少量的汽油等甲类溶剂清洗零件的机械修配厂或修理车间,其火灾危险性按( )类考
根据《中华人民共和国药品管理法实施条例》,申请进口的药品A:应当是在生产国家或者地区获得上市许可的药品B:未在生产国家或者地区获得上市许可的,不允许进口C:
融资租赁的租金应由( )构成。A、租赁资产的成本B、出租人承办租赁业务的费用C、租赁资产的运行成本D、租赁资产成本的利息E、出租人提供租赁服务的
某施工单位在施工过程中,由于所采取的保护措施不当,致使与该工程毗邻的若干民宅开裂和倾斜,且一民居的围墙倒塌,造成部分居民出行不便。对此,受影响的居民可向该...
2012年9月,湄公河惨案中杀害中国13名船员的6名犯罪分子在中缅双方交涉后,被押解至中国接受审判。关于该案中所体现的法律对象效力的原则,下列哪一说法是正...