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中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括( )。A.加强与监管部门的交流 B.对发现的风险或问题督促及时整改 C.及时向董事会提交全面的
中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括( )。A.加强与监管部门的交流 B.对发现的风险或问题督促及时整改 C.及时向董事会提交全面的
admin
2020-12-24
55
问题
中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括( )。
选项
A.加强与监管部门的交流
B.对发现的风险或问题督促及时整改
C.及时向董事会提交全面的审计工作报告
D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估
答案
C
解析
切实防范因柜台操作诱发的案件风险,有效防控案件的发生,《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发〔2012〕127号)对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求: 第一,内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移; 第二,将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估; 第三,将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中; 第四,对发现的风险或问题督促及时整改; 第五,加强与监管部门的交流。 考点 银行分支机构高管人员及相关人员需关注的内外部审计相关事项
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