2. 金融经济
  3. 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行（）。A 罚款 B 监管谈话 C

期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行（）。A 罚款 B 监管谈话 C

admin2020-12-24  15
问题 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行（）。
选项 A 罚款
B 监管谈话
C 出具警示函
D 降级直至开除的纪律处分
答案BC
解析第五十一条 期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函： (一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患； (二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况： (三)未按定报告相关人员代为履行职责的情況； (四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况； (五)未按规定对离任人员进行离任审计； (六)中国证监会认定的其他情形
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