2. 财务会计
  3. 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括

书海库2019-12-17  62
问题 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（ ）。
选项 A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况B、营业部岗位设置情况及人员资格情况C、营业场所及设施合规情况D、营业部内部控制制度执行情况
答案ABCD
解析本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况；(三)营业场所及设施合规情况；(四)营业部内部控制制度执行情况；(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；(六)信息技术系统运行情况；(七)中国证监会规定的其他事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PLPsKKKQ
相关试题推荐
随机试题