首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括
书海库
2019-12-17
53
问题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。
选项
A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况B、营业部岗位设置情况及人员资格情况C、营业场所及设施合规情况D、营业部内部控制制度执行情况
答案
ABCD
解析
本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括以下事项:(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况;(三)营业场所及设施合规情况;(四)营业部内部控制制度执行情况;(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;(六)信息技术系统运行情况;(七)中国证监会规定的其他事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PLPsKKKQ
相关试题推荐
在股市发育不全、交易不规范的情况下,作为长期投资中的股票投资的评估值应以()为基
甲企业由于经营不善等原因,现生产全面停止,现对其库存的在产品A、B、C进行评估。
下列()情况下,机器设备的评估目的需要服从于企业价值的评估目的。
在正常情况下,用于房地产价值评估的收益应该是房地产的()
运用收益法进行建(构)筑物评估时,下列情况中可能会使得收益偏高的是()。
对所评估的建(构)筑物进行现场调查时,耍了解建(构)筑物的入账原值、历史成本、账
对于参照物与被评估设备基本相同,只是个别因素有所差异的情况,可以选用()进行评估
某设备已使用8年,按目前正常情况下还可正常使用8年,但因国家出台新的环保政策,规
(2017年) 下列有关超出被审计单位正常经营过程的重大关联方交易的说法中,
一般情况下,只有当评估基准日与经济行为实现日相距不超过()年时,才可以使用资产评
随机试题
上市公司非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。 A.上市公司本次非公
下列方法中,属于推断统计的是( )。
市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程,包括日复一
有5个正方形如右图叠放。已知每个正方形的边长都是5cm,它们所覆盖住的面积为115cm2。则阴影部分的面积为()cm2。 A.5B.10C.15D
党和政府历来十分重视“三农”问题,温家宝总理在2010年《政府工作报告》中指出,要按照统筹城乡发展的要求,促进农业稳定发展和农民持续增收,进一步夯实农业...
中央银行运用货币政策手段影响中介目标进而实现最终目标的途径和机能就是()。A.货币政策目标B.货币政策工具C.货币政策影响力D.货币政策传导机制
女性,57岁,高血压6年。6小时前因生气突发头痛,呕吐,右侧肢体不能动,20分钟后出现意识不清。血压24/16kPa(180/120mmHg),中度昏迷...
四环素A.与呋塞米合用可加重肾功能损害B.与多种药物存在配伍禁忌,一般应单独给药C.与氯霉素合用因竞争药物的结合位点而产生拮抗作用D.与丙戊酸钠合用可导致
治疗支气管哮喘A、新斯的明B、阿托品C、多巴胺D、异丙肾上腺素E、酚妥拉明
一般情况:小王,男,23岁,大四学生。生于一个小城镇,生长发育正常,身体健康,性格孤僻、内向、腼腆、爱面子、不善于表达、自尊心强。 主诉:不敢与人正视...