首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。 Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。 Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供
恬恬
2019-12-17
57
问题
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买人某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:1.违背客户的委托为其买卖证券;2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PXo9KKKQ
相关试题推荐
防火阀是在一定时间内能满足耐火稳定性和耐火完整性要求,用于管道内阻火的活动式封闭
某公司拟在一体育馆举办大型周年庆典活动,根据相关要求成立了活动领导小组,并安排公
大型群众性活动承办人的消防安全职责不包括()。
大型群众性活动的消防安全管理包括防火巡查、防火检査以及制定灭火和应急疏散预案等
不属于大型群众性活动特点的是()。
职业性尘肺病,又称肺尘埃沉着症,是劳动者在职业活动中长期吸入生产性粉尘并在肺内滞
在生产经营活动中,通常会生产或使用化学物质,它们发散并存在于工作环境空气中,对劳
某施工单位项目部将自己的业务发包给不具备经营资质的施工队。在施工过程中,因施工队
《烟花爆竹安全管理条例》规定,申请举办焰火晚会以及其他大型焰火燃放活动,主办单位
某跨国公司有两项主营业务,业务A采取成本领先战略,业务B采取差异化战略。公司为制
随机试题
关于项目部驻地选址的说法,正确的有()。 A.可设在靠近项目现场的中间位置
《巴塞尔新资本协议》的“三大支柱”是指()。 A.最低资本要求B.监管当局
要发挥人员促销的优势,首先要选择好人员队伍,同时也要做好人员促销管理工作。以下属
临时消防救援场地宽度应满足消防车正常操作要求且不应小于()m。
Ⅱ度子宫脱垂患者最主要的临床症状是
下列论述中不正确的有()。
图示直径为20mm、长5m的管道自水池取水并泄入大气中,出口比水池水面低2m,已
商业银行理财业务经营部门应当组建专业的理财产品投资研究团队,研究( )等发展情况,形成相关研究报告,供投资决策参考。A.宏观经济社会B.理财业务C.境内外
根据工作周期,经加工整理形成的房地产经纪信息表格一般分为()。A.日报表B.周报表C.月报表D.综合信息表E.专项信息表
在我国会计职业道德规范中,()是会计人员做到依法办事的核心内容。A.诚信为本B.操守为重C.坚持准则D.不做假账