首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。 Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。 Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供
恬恬
2019-12-17
60
问题
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买人某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:1.违背客户的委托为其买卖证券;2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PXo9KKKQ
相关试题推荐
防火阀是在一定时间内能满足耐火稳定性和耐火完整性要求,用于管道内阻火的活动式封闭
某公司拟在一体育馆举办大型周年庆典活动,根据相关要求成立了活动领导小组,并安排公
大型群众性活动承办人的消防安全职责不包括()。
大型群众性活动的消防安全管理包括防火巡查、防火检査以及制定灭火和应急疏散预案等
不属于大型群众性活动特点的是()。
职业性尘肺病,又称肺尘埃沉着症,是劳动者在职业活动中长期吸入生产性粉尘并在肺内滞
在生产经营活动中,通常会生产或使用化学物质,它们发散并存在于工作环境空气中,对劳
某施工单位项目部将自己的业务发包给不具备经营资质的施工队。在施工过程中,因施工队
《烟花爆竹安全管理条例》规定,申请举办焰火晚会以及其他大型焰火燃放活动,主办单位
某跨国公司有两项主营业务,业务A采取成本领先战略,业务B采取差异化战略。公司为制
随机试题
从学习者角度出发,将课程与学习者个人的经验相结合,强调学习者作为学习的主体。这种
(95-96题共用备选答案) A.意识丧失,眼球上翻,强直性或阵挛性抽动 B
12.按照单位业务数量制定一个固定不变的资费比率,根据用户使用的通信业务数量的多
根据动机强度与活动效率的关系,随着任务难度的增加,最佳动机水平有逐渐()的趋势。
治疗眩晕时,属肝火上扰者,宜选用的中成药是( )。
对于无牙颌病人,在选择后牙,确定其颊舌径宽度时,下列说法不正确的是()A.牙槽嵴低平者,宜选择咀嚼面积小的人工后牙B.牙槽嵴较丰满者,所选人工后牙
女性,32岁,3年来月经量增多,乏力、心悸。体格检查面色较苍白。血红蛋白80g/L,呈小细胞低色素性贫血,白细胞7×109/L,血小板120×109/L,...
关于技术价格成本分析的表述中,不正确的是()。A:技术价格的确定,远比普通商品复杂B:技术价格是在技术交易合同中约定的技术接受方(买方)向技术提供方(卖方)支
在新产品开发的各种方式中,既可以使企业较快掌握新产品的制造技术,又可以减少技术风险的开发方式是()。A:自行研制开发B:合作开发C:委托开发D:引进开发
下列关于地方政府预算编制的说法中,正确的有()A可以列赤字B.按照复式预算编制C应当设立预算周转金D.预算收入应当与国民生产总值的增长率相适