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财务会计
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。 Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。 Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供
恬恬
2019-12-17
37
问题
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买人某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:1.违背客户的委托为其买卖证券;2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
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