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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他
恬恬
2019-12-17
11
问题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。 A、没收违法所得 B、撤销任职资格或证券从业资格 C、罚款 D、判刑
选项
答案
D
解析
《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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