首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列不属于商业银行合规管理的流程的是( )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险的治理
下列不属于商业银行合规管理的流程的是( )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险的治理
admin
2020-12-24
53
问题
下列不属于商业银行合规管理的流程的是( )。
选项
A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
答案
D
解析
合规管理的流程包括:合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PxW0KKKQ
相关试题推荐
下列属于部门规章和规范性文件的是()。A、《基金经理注册登记规则》B、《证券投资基金管理公司管理办法》C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D
下列关于基金公司会计系统的说法中,错误的是()。A、严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B、对公司所管理的基金,应当以公司全部资产为会计核算主体C、
下列关于混合基金的表述,正确的有()。A、偏股型基金、灵活配置型基金风险较高B、混合基金的预期收益低于债券基金C、比较适合偏好风险的投资者D、偏债型基金
基金上市交易公告书的编制主体是()。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持有人D、代销机构
基金募集失败,基金管理人应承担的责任有()。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行
基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括()。A、向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料B、在合同生效的次日,在指定的报刊
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。A、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识B、审核
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。A、基本管理制度B、部门业务规章C、业务操作手册D、内部控制大纲
公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。A、个人所负债务数额较大,到期未清偿的B、被基金份额持有人大会解任C、被依法取消基金管理资格D、依法解
证券交易所自律管理的内容不包括()。A、基金公司人员的聘任B、对基金上市交易的监控和管理C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D、对证
随机试题
以下关于最低工资标准的说法错误的是()。 A.月最低工资标准适用于全日制就业
已执行的标准作业卡至少应保留半年
血吸虫患者临床特点下述正确的是
关于人力资源的说法,错误的是()
按照所涉及账户的属性,会计分录分为简单会计分录和复合会计分录。()
求助者:男,18岁,高二学生 案例介绍:求助者上初二的时候,和临班的一个女生好
下述哪一个不是杆形卡环的优点()A.与支托和对抗臂合用保持良好的支持、固位和卡抱作用B.体积小,口感舒适C.口内金属暴露少,有利美观D.可充分
对火灾自动报警系统设计中的以下问题,选择正确的答案。 宜选用点型感烟探测器的场所包括()。A.办公室、教室、客房;B.吸烟室;C.电子计算机房、通信机
建设单位与供货商签订的钢材供货合同未约定交货地点,后双方对此没有达成补充协议,也不能依其他方法确定。则供货商备齐钢材后,()。 A.应将钢材送...
本试卷使用的现值及终值系数表如下: (1)复利现值系数表 n 5% 6% 7% 8% 9% 10% 12% 1 0.9524 ...