与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险 B.新业务方式的拓展所产生的合规风险 C.新客户

admin2020-12-24 52

问题与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。

选项 A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险
B.新业务方式的拓展所产生的合规风险
C.新客户关系的建立所产生的合规风险
D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险
E.程序操作失误所产生的合规风险

答案ABCD

解析与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Q0W0KKKQ

相关试题推荐

合规管理部门的独立性主要包括（）。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工...
关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求，以下行为错误的是（）。A.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.不利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人
关于货币市场基金的说法，错误的是（）。A.风险低B.流动性好C.适合长期投资D.暂时存放现金的理想场所
关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金可以参与ETF套利C.联接积极提供了银行等渠道申购ETF的
股票基金的特点是（）。A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抵御通货膨胀D.适合长期投资
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐...
按照（）的不同，投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等。A.法律形式B.运作方式C.资金募集方式D.投资对象
（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事项识别
（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信
基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。 Ⅰ.服务对象 Ⅱ.服务内容 Ⅲ.服务程序 Ⅳ.服务目的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、

随机试题

确诊猪囊尾蚴病的最准确的方法是 A．粪便检查 B．尸体剖检 C．尿液检查
某房地产开发项目的占地面积为10000m2，规划容积率≤4，预计开发完成后可供销
某喷头的响应时间指数为RTI≤50(m.s)0.5，该喷头属于（）。
D
某项贷款年初率12%，每季计息一次，则年实际利率为： A.12%B.12.48%C.12.55%D.12.68%
某投资者拥有价值100万美元的资产，他希望获得与市场指数相同的收益，并且一年后其投资组合的价值不低于=97.27万美元。假设该市场指数的当前价格So...
把大班教学、小班研究和个别教学三种教学形式组合起来的教学组织形式是{pz_填空}。
汉代用五铢钱量取药末钱五匕者合目前的重量是A:2.4gB:0.6gC:1.2gD:3gE:4g
《工伤保险条例》，对认定工伤、视同工伤以及不得认定工伤的情形进行了详细的规定。以下不应该被认定为工伤的情形有()。A:张三，在自己公司的车间里被机械工具砸伤B
（）是指人们对态度对象所预备采取的反应，具有准备性质。A.认知成分B.情感成分C.道德成分D.行为倾向成分

与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险 B.新业务方式的拓展所产生的合规风险 C.新客户

合规管理部门的独立性主要包括（）。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工...

关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求，以下行为错误的是（）。A.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.不利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人

关于货币市场基金的说法，错误的是（）。A.风险低B.流动性好C.适合长期投资D.暂时存放现金的理想场所

关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金可以参与ETF套利C.联接积极提供了银行等渠道申购ETF的

股票基金的特点是（）。A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抵御通货膨胀D.适合长期投资

公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐...

按照（）的不同，投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等。A.法律形式B.运作方式C.资金募集方式D.投资对象

（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事项识别

（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信

基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。 Ⅰ.服务对象 Ⅱ.服务内容 Ⅲ.服务程序 Ⅳ.服务目的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、

确诊猪囊尾蚴病的最准确的方法是 A．粪便检查 B．尸体剖检 C．尿液检查

某房地产开发项目的占地面积为10000m2，规划容积率≤4，预计开发完成后可供销

某喷头的响应时间指数为RTI≤50(m.s)0.5，该喷头属于（）。

D

某项贷款年初率12%，每季计息一次，则年实际利率为： A.12%B.12.48%C.12.55%D.12.68%

某投资者拥有价值100万美元的资产，他希望获得与市场指数相同的收益，并且一年后其投资组合的价值不低于=97.27万 美元。假设该市场指数的当前价格So...

把大班教学、小班研究和个别教学三种教学形式组合起来的教学组织形式是{pz_填空}。

汉代用五铢钱量取药末钱五匕者合目前的重量是A:2.4gB:0.6gC:1.2gD:3gE:4g

《工伤保险条例》，对认定工伤、视同工伤以及不得认定工伤的情形进行了详细的规定。以下不应该被认定为工伤的情形有()。A:张三，在自己公司的车间里被机械工具砸伤B

（）是指人们对态度对象所预备采取的反应，具有准备性质。A.认知成分B.情感成分C.道德成分D.行为倾向成分

某投资者拥有价值100万美元的资产，他希望获得与市场指数相同的收益，并且一年后其投资组合的价值不低于=97.27万美元。假设该市场指数的当前价格So...