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财务会计
期货公司首席风险官发现违法违规行为时,需要向( )机构汇报。
期货公司首席风险官发现违法违规行为时,需要向( )机构汇报。
恬恬
2019-12-17
14
问题
期货公司首席风险官发现违法违规行为时,需要向( )机构汇报。
选项
A.股东大会B.董事会C.住所地中国证监会派出机构D.员工大会
答案
BC
解析
期货公司设立首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的.应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。故本题答案为BC。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Q37EKKKQ
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