下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C.证券交易

admin2020-12-24 32

问题下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

选项 A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C.证券交易所对首席风险官进行自律管理
D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

答案AB

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Q4NQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

随机试题

在投保时，房地产保险产生的对房地产估价的需求是（）。 A、确定保险标的的保险价
有关维生素C特性的描述，错误的是 A、水溶液中易氧化 B、遇热不稳定
社会方言是同一地域的社会成员由不同的职业、社会地位、政治信仰、受教育程度等因素或
加油加气站内的站房及附属建筑物的耐火等级不应低于二级，当罩棚顶棚的承重结构为钢结
用来对砌体承重结构进行变形验算的地基变形特征值是（　　）。
下列关于经济资本和监管资本的说法中，错误的是()。
共用题干患者，27岁，已婚，自述停经50天，少量阴道出血5天，2小时前突然下腹剧痛，伴肛门坠胀感，晕厥一次，前来急诊。既往身体健康，月经正常。查：痛苦...
主要用于预防疟疾的药物是A.乙胺嘧啶B.奎宁C.高蒿素D.伯氨喹E.氯喹
分部（分项）工程施工组织设计的主要内容不包括()。A．施工方案的选择B．施工方法和施工机械的选择C．各项资源需求量计划D．作业区施工平面布置图设计
对于经过系统治疗在康复期中的精神病患者，心理咨询师()。A:可进行辅助性心理咨询B:不能进行心理咨询C:可与精神科医生配合进行心理咨询D:可以进行独立咨询

下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（ ）。A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C.证券交易

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

在投保时，房地产保险产生的对房地产估价的需求是（）。 A、确定保险标的的保险价

有关维生素C特性的描述，错误的是 A、水溶液中易氧化 B、遇热不稳定

社会方言是同一地域的社会成员由不同的职业、社会地位、政治信仰、受教育程度等因素或

加油加气站内的站房及附属建筑物的耐火等级不应低于二级，当罩棚顶棚的承重结构为钢结

用来对砌体承重结构进行变形验算的地基变形特征值是（ ）。

下列关于经济资本和监管资本的说法中，错误的是()。

共用题干 患者，27岁，已婚，自述停经50天，少量阴道出血5天，2小时前突然下腹剧痛，伴肛门坠胀感，晕厥一次，前来急诊。既往身体健康，月经正常。查：痛苦...

主要用于预防疟疾的药物是A.乙胺嘧啶B.奎宁C.高蒿素D.伯氨喹E.氯喹

分部（分项）工程施工组织设计的主要内容不包括()。A．施工方案的选择B．施工方法和施工机械的选择C．各项资源需求量计划D．作业区施工平面布置图设计

对于经过系统治疗在康复期中的精神病患者，心理咨询师()。A:可进行辅助性心理咨询B:不能进行心理咨询C:可与精神科医生配合进行心理咨询D:可以进行独立咨询

下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C.证券交易

用来对砌体承重结构进行变形验算的地基变形特征值是（　　）。

共用题干患者，27岁，已婚，自述停经50天，少量阴道出血5天，2小时前突然下腹剧痛，伴肛门坠胀感，晕厥一次，前来急诊。既往身体健康，月经正常。查：痛苦...