首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾
免费考试题库
2019-12-17
67
问题
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。Ⅰ.证券公司派员工李某担任该上市公司的董事Ⅱ.该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务Ⅲ.上市公司拥有该证券公司1.2%的股份Ⅳ.证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务Ⅴ.证券公司的子公司持有上市公司4%的股权
选项
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
C
解析
《财务顾问管理办法》第17条规定,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务(无财务顾问服务);④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QeYsKKKQ
相关试题推荐
关于采集血液标本的注意事项,不妥的叙述是()。
下列关于糖尿病对孕妇的影响的叙述中不正确的是()。
患者,男,67岁。病情危重,为减轻感知觉改变对患者的影响,护士应采取的正确措施是
下列关于市场需求状况影响著作权资产价值的说法,正确的是( )。
下列选项中,影响无形资产评估价值的因素是( )
以财务记账和摊销为目的著作权评估中,其对象不仅受国家税法及财务法规的限制,还应满
在用收益法对企业价值进行评估时,影响收益的宏观因素有( )。
A公司经营处于稳定增长阶段,公司具有稳定的财务杠杆比率。2016年的每股收益为3
企业价值评估假设是表现企业评估条件约束的重要形式,假设前提会直接影响企业价值评估
影响或决定企业价值的因素众多,可以从不同角度识别影响企业价值的因素,其中决定企业
随机试题
红色旅游以其所承载的( )为内涵,组织接待旅游者开展主题性旅游活动。 A、革
2013年8月5日,黄某与伟盛公司口头约定:试用期为3个月,
下列关于指数策略和免疫策略的说法中,正确的有()。 Ⅰ.指数策略和免疫策略都
下列关于明显微小错报的说法中,不正确的是()。
B按照图形方向,第一个图是斜,第二个是横,第三个是斜,第四个是横,并且每个图形都不一样。故答案为B。
血红素合成的原料是 A.亚铁离子、乙酰辅酶A、谷氨酸 B.珠蛋白、琥珀酰辅酶A、亚铁离子 C.天冬氨酸、乙酰辅酶A、亚铁离子 D.乙酰辅酶A、甘氨...
根据《水利部关于印发的通知》,水利建设市场主体信用等级中,AA级表示信用()。A.好B.一般C.很好D.较好
关于建设工程返修中法律责任的说法,正确的是()。A.因施工企业原因造成的质量问题,施工企业应当负责返修并承担费用B.已发生的工程质量缺陷,由缺陷责任方修复
采用现金交割方式的是()期货。A大豆B黄金C白糖D股票指数
下列属于发出存货成本的计量方法的有( )。A.先进先出法B.移动加权平均法C.五五摊销法D.分批实际法