下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。A.遵守法律法规 B.遵守行业自律准则 C.遵守所在机构的规章制度 D.以上都应遵守

admin2020-12-24 72

问题下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。

选项 A.遵守法律法规
B.遵守行业自律准则
C.遵守所在机构的规章制度
D.以上都应遵守

答案D

解析守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Qxo0KKKQ

相关试题推荐

人民币合格境外机构投资者，简称为（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII
人民币合格境外机构投资者，简称（）。A.QDIIB.RQDIIC.RQFIID.QFII
欧盟的证券投资基金监管体系以（）为核心。A.《证券集合投资机构经营标准规则》B.《可转让证券集合投资计划指令》C.《另类投资基金管理人指令》D.
境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（...
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.公司
合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（）。A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（）。A.股指期货B.在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证C.可转换债
合格境外机构投资者，简称为（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII
国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（）。A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可

随机试题

卫生法所涉及民事责任的主要形式是 A．停止侵害 B．返还财产 C．赔偿损失
A.寒多热少 B.但寒不热 C.热多寒少 D.但热不寒 E.寒热不清
关于安全生产法律体系基本框架的表述中，正确的有（）。
关于火灾警报和消防应急广播系统联动控制设计的说法，符合规范要求的是（）。
某病人单次静脉注射某药物lOmg．半小时血药浓度是多少(已知t1/2=4h，V=
幼儿园以“端午节”为主题进行的教学活动，既包括学习端午节儿歌的语言领域的内容、也包括认识端午节的习俗等社会领域的内容，学会包粽子或编花绳等艺术领域的内容。...
政府机构可通过购买（）投资于证券市场。 Ⅰ.公司债券 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.企业债券 Ⅳ.金融债券A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ
配制厚大体积的普通混凝土不宜选用（）水泥。A.矿渣B.粉煤灰C.复合D.硅酸盐
在质量管理体系中，获准认证后监督管理工作的主要内容有（）等。A.内部审核B.企业通报C.认证注销D.复评E.认证暂停
某工程在总包单位和一个不属于总包管理范围之内的专业分包单位之间进行工程交接时，《交接检查记录》中的见证单位应该为（）。A.总包单位B.该专业分包单位C.建

下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。A.遵守法律法规 B.遵守行业自律准则 C.遵守所在机构的规章制度 D.以上都应遵守

人民币合格境外机构投资者，简称为（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII

人民币合格境外机构投资者，简称（）。A.QDIIB.RQDIIC.RQFIID.QFII

欧盟的证券投资基金监管体系以（）为核心。A.《证券集合投资机构经营标准规则》B.《可转让证券集合投资计划指令》C.《另类投资基金管理人指令》D.

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（...

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.公司

合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（）。A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（）。A.股指期货B.在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证C.可转换债

合格境外机构投资者，简称为（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII

国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（）。A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可

卫生法所涉及民事责任的主要形式是 A．停止侵害 B．返还财产 C．赔偿损失

A.寒多热少 B.但寒不热 C.热多寒少 D.但热不寒 E.寒热不清

关于安全生产法律体系基本框架的表述中，正确的有（）。

关于火灾警报和消防应急广播系统联动控制设计的说法，符合规范要求的是（）。

某病人单次静脉注射某药物lOmg．半小时血药浓度是多少(已知t1/2=4h，V=

幼儿园以“端午节”为主题进行的教学活动，既包括学习端午节儿歌的语言领域的内容、也包括认识端午节的习俗等社会领域的内容，学会包粽子或编花绳等艺术领域的内容。...

政府机构可通过购买（）投资于证券市场。 Ⅰ.公司债券 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.企业债券 Ⅳ.金融债券A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ

配制厚大体积的普通混凝土不宜选用（）水泥。A.矿渣B.粉煤灰C.复合D.硅酸盐

在质量管理体系中，获准认证后监督管理工作的主要内容有（）等。A.内部审核B.企业通报C.认证注销D.复评E.认证暂停

某工程在总包单位和一个不属于总包管理范围之内的专业分包单位之间进行工程交接时，《交接检查记录》中的见证单位应该为（）。A.总包单位B.该专业分包单位C.建