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在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客户选择与
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客户选择与
书海库
2019-12-17
42
问题
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
A
解析
客户信用风险的控制措施有:①建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限;②严格合同管理、履行风险提示;③证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示;④建立健全预警补仓和强制平仓制度。选项Ⅳ是业务管理风险控制的措施。
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