首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有( )
证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有( )
shuhaiku
2019-12-17
56
问题
证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有( )Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
选项
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SLLEKKKQ
相关试题推荐
某投资者准备投资一个项目,该项目前m年没有取得现金流量,从第m+1年开始每年年末
某投资者准备购买一套办公用房,有三种付款方案可供选择: (1)甲方案:从现在起
甲公司收购乙上市公司时,下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度
企业将收到的投资者以外币投入的资本折算为记账本位币时,应采用的折算汇率是()。
市盈率是反映股票投资价值的重要指标,该指标数值越大,表明投资者越看好该股票的投资
投资者以货币方式缴的项目资本金,根据有关规定,其资金来源包括()。
某建设单位为了明确在特定融资方案下投资者权益投资的获利能力,就以投资方案资本金作
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权
根据反洗钱相关规定,对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。
下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法,错误的是()。
随机试题
在监测外债总量是否适度的指标中偿债率等于()。 A.当年未清偿外债余额/当年国
诊断慢性支气管炎的主要依据是 A、病史和症状 B、阳性体征 C、胸部X
桥梁行车动力反应(响应)测定试验的加载方法主要包括()等。
胎盘早剥从病理变化分为__________3种类型。
成人疝修补手术成功的重要环节有:()
全口义齿人工牙排列成平衡牙合主要是为了
“微创新”,这个概念正在成为中国企业尝试的新方向。今天的技术革新在很多时候已经不
A.电流表示数与潜水艇所在的深度成反比 B.潜水艇下潜时,电流表示数变小 C.潜水艇水平航行时,电流表示数变大 D.潜水艇缓慢上浮时,电流表示数变小A.电
患者男,32岁。饱食后突感右上腹部剧痛,迅速转移到右下腹和下腹部,伴恶心,呕吐不能减轻腹痛。发病6小时来院急诊。体检:痛苦貌,血压12/8kPa,脉搏12...
肝病患者慎用的药物不包括A:甲氨蝶呤B:保泰松C:雷尼替丁D:苯巴比妥E:链霉素