首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环
Loveyou
2019-12-17
61
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.注册登记
选项
A、Ⅰ,ⅡB、Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
C
解析
C根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SiMlKKKQ
相关试题推荐
会计工作的政府监督主体主要有( )。 A.证券监管部门B.审计部门
款项是作为支付手段的货币资金;有价证券是指表示一定财产拥有权或支配权的证券。款项
某企业负债总额为280万元,所有者权益总额为450万元,在收到客户偿还的前欠账款
用于处理客户的预收款和该客户应收欠款的转账核销业务的是()
客户机是连接到服务器的计算机,能够享受服务器提供的各种资源和服务。
除财政部门外审计、税务、人民银行、银行监管、证券监管、保险监管等部门依照有关法律
申请仓单串换的客户和非期货公司会员均应通过期货公司会员向交易所提交串换申请。
复合式提供,是指企业为最大化满足目标客户群的延伸式、复合式需求,而提供具有更多整
消费的合理性与客户的收入、资产水平、家庭状况、实际需要等因素相关,在消费管理中要
影响客户投资风险承受能力的因素包括()。 Ⅰ.年龄 Ⅱ.资金的投
随机试题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司出现()情形时应当向公司全体股
丁一诉弟弟丁二继承纠纷一案,在一审中,妹妹丁爽向法院递交诉状,主张应由自己继承系
开关柜内一次接线应符合国家电网公司输变电工程典型设计要求,避雷器、()等柜内设备
橄榄-脑桥-小脑变性的代托综合征型系指
项目名称:电厂新建(2×350MW)机组工程 建设内容:该工程新建2台35万k
我国对外贸易的货运保险可分为()。
在个人住房贷款的发放环节,存在的主要风险点包括( )。A.个人贷款信息录入是否准确B.贷款担保手续是否齐备、有效C.发放金额、期限与审批表不一致D.未对
初产妇,30岁,患妊娠高血压综合征。正常分娩,产时失血不多,产后突然面色苍白,血压下降,脉搏细弱。考虑发病原因不包括A.患者对失血的耐受性降低B.孕期长期限盐
网络:瘫痪:修复()A.手机:损坏:维修B.衣服:破损:缝补C.情绪:失控:调节D.身体:疾病:治疗
发热的指标有A:口腔温度超过37.3℃B:腋下温度超过37.0℃C:直肠温度超过37.6℃D:口腔温度超过37.6℃E:昼夜间波动超过1℃