证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，观察名单不影响证券公司正常开展业务。()

天天题库2019-12-17 70

问题证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，观察名单不影响证券公司正常开展业务。()

选项

答案对

解析证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事自和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容容。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SxFfKKKQ

相关试题推荐

水利水电工程测量误差按其产生的原因和对测量结果影响性质的不同分为()
下列挡土墙结构类型中，受地基承载力限制最大的是()
直接影响幕墙节能效果的指标是()
建筑工程施工质量检查中的“三检制”制度是指()
下列各选项中，对梁的正截面破坏形式影响最大的是（）
依法必须进行招标的项目的招标投标活动违反法律规定，对中标结果造成实质性影响，且不
合同权利义务终止时，不影响()之效力。
为保证案件的公正处理，民事诉讼规定了回避制度，下列人员中()若与审理的案件有利害
关于施工许可制度，下列表述正确的有()
根据《建筑法》的规定，下列关于工程发包制度的表述正确的是()

随机试题

氮平衡的计算公式是（　　）。 A、蛋白质摄入量（g）－蛋白质排出量（g） B
有关异位妊娠的临床表现，正确的是 A．月经周期正常 B．可以出现晕厥和休克
（83-84题共用题干）
主动脉弓和颈动脉窦压力感受性反射属于 A．神经调节 B．体液调节 C．自身
某7层住宅，层高均为3.1m，房屋高度22.3m，安全等级为二级，采用现浇钢筋混
下列成桩方式中，适用于地下水位以上的黏性土、黄土碎石土及风化岩的是（　）。
银行进行市场环境分析具有()的意义。
教学过程中学生掌握知识的中心环节是（）。A.感知与评价B.理解教材C.巩固知识D.运用知识
通常生物氧化是指生物体内A.加氧反应B.脱氢反应C.释出电子的反应D.与氧分子结合的反应E.营养物氧化成H2O和CO2的过程
涉及结构安全的材料，见证取样和送检的最低比例是有送技术标准规定的应取样数量的（）。A.30%B.50%C.75%D.80%

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，观察名单不影响证券公司正常开展业务。()

水利水电工程测量误差按其产生的原因和对测量结果影响性质的不同分为()

下列挡土墙结构类型中，受地基承载力限制最大的是()

直接影响幕墙节能效果的指标是()

建筑工程施工质量检查中的“三检制”制度是指()

下列各选项中，对梁的正截面破坏形式影响最大的是（）

依法必须进行招标的项目的招标投标活动违反法律规定，对中标结果造成实质性影响，且不

合同权利义务终止时，不影响()之效力。

为保证案件的公正处理，民事诉讼规定了回避制度，下列人员中()若与审理的案件有利害

关于施工许可制度，下列表述正确的有()

根据《建筑法》的规定，下列关于工程发包制度的表述正确的是()

氮平衡的计算公式是（ ）。 A、蛋白质摄入量（g）－蛋白质排出量（g） B

有关异位妊娠的临床表现，正确的是 A．月经周期正常 B．可以出现晕厥和休克

（83-84题共用题干）

主动脉弓和颈动脉窦压力感受性反射属于 A．神经调节 B．体液调节 C．自身

某7层住宅，层高均为3.1m，房屋高度22.3m，安全等级为二级，采用现浇钢筋混

下列成桩方式中，适用于地下水位以上的黏性土、黄土碎石土及风化岩的是（ ）。

银行进行市场环境分析具有()的意义。

教学过程中学生掌握知识的中心环节是（）。A.感知与评价B.理解教材C.巩固知识D.运用知识

通常生物氧化是指生物体内A.加氧反应B.脱氢反应C.释出电子的反应D.与氧分子结合的反应E.营养物氧化成H2O和CO2的过程

涉及结构安全的材料，见证取样和送检的最低比例是有送技术标准规定的应取样数量的（）。A.30%B.50%C.75%D.80%

氮平衡的计算公式是（　　）。 A、蛋白质摄入量（g）－蛋白质排出量（g） B

下列成桩方式中，适用于地下水位以上的黏性土、黄土碎石土及风化岩的是（　）。