下列（）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 ...

admin2020-12-24 14

问题下列（）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
Ⅲ.《证券从业人员行为守则（试行）》
Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

选项 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案C

解析证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等。选项IV属于融资融券方面的法律法规。

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下列（）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 ...

违反卫生法中有关行政管理方面的法律规定尚未构成犯罪的行为应承担的法律责任称为A:赔偿责任B:行政责任C:刑事责任D:民事责任E:道德责任

严格执行药品管理法律法规，科学指导合理用药这一行为规范的对象是A:管理人员B:医师C:护士D:药学技术人员E:医技人员

医师经注册后从事相应的医疗、预防、保健业务应按照注册的执业地点、执业类别和A:执业方向B:执业专业C:执业规范D:执业证书E:执业范围

依法取得执业医师或执业助理医师资格的医生A:具备合法行医条件，可以从事医疗活动B:可以从事相应的医疗、预防、保健业务C:考试合格后，可以从事相应的医疗、预防

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A.证券经纪人B.证券登记结算公司C.存管银行D.证券

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...

现金流量表编制方法中的\"直接法\"和\"间接法\"是用来反映()。 A．投资活动的

白喉患者的特异性治疗应选择　 A、适量输血 B、青霉素　　 C、足量抗生素

输送极度和高度危害介质以及可燃介质的管道，必须进行泄漏性试验。关于泄漏性试验正确

瑞氏染色时，如果pH偏碱，红细胞将会出现

面部发育畸形发生的主要时期是在

“慎独”作为提升师德修养的方法。就是()。A.在没有外在监督的情况下坚持自己的道德信念.自觉按道德要求行事.不因为无人监督而恣意妄行B.一个人用慎重的态度对待

人民政府教育督导机构对义务教育工作执行法律法规情况、教育教学质量以及义务教育均衡发展状况等进行督导，督导报告向{pz_填空}公布。

在我国汉代以前，文书的载体材料一般为（）。A.金石B.甲骨C.青铜D.竹木、缣帛

甲公司向某银行贷款100万元，乙公司以其所有的一栋房屋作抵押担保，并完成了抵押登记。现乙公司拟将房屋出售给丙公司，通知了银行并向丙公司告知了该房屋已经抵押...

对运输业性质的认识，我国较为流行的理论有()。A:运输业的生产特性B:运输业的产业特性C:运输业的服务特性D:运输业的消费特性E:运输业的基础设施特性

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