首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。
书海库
2019-12-17
60
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析。(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险,定期评估第三方估值服务机构的估值质量,对于以摊余成本法估值的资产,应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险,进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/T3ysKKKQ
相关试题推荐
进行战略投资的外国投资者,应符合的要求有()。 Ⅰ.依法设立、经营的外国法人或
甲公司于2014年1月1日投资乙公司(非上市公司),取得乙公司有表决权资本的80
某公司IPO,发行前公司股本总额为4亿股,本次公开发行1亿股。根据网上投资者公募
收购人对上市公司进行收购,下列行为符合规定的有()。 Ⅰ.投资者发出全面收购要
外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权,应符合以下()条件。 Ⅰ
甲公司若要成为证券期货投资专业投资者,需要同时满足的条件是()。 Ⅰ.具有2年
在有投资关系的情况下,下列项目中,不应纳入母公司的合并财务报表的合并范围的有()
根据《首发办法》,以下关于发行人主体资格的说法中,正确的有()。 Ⅰ.有限责任
根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。 Ⅰ.创业板甲
某外国投资者拟对上市公司进行战略投资,下列说法正确的有()。 Ⅰ.3年内不转让
随机试题
下列选项中属于企业未能够有效履行社会责任的是()。 A、裁减工人 B、不尽社
根据《中华人民共和国商业银行法》规定,商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比
持续深入的人才发展体制机制改革:为________、________、_____
国家公司各单位运维工作的检查与考核归口部门包括()。
市场成交价比较法中,对各估算结果进行分析判断后,可采用( )确定评估结果。
下列哪些途径可以传播艾滋病病毒?()A、无保护的性接触B、咳嗽和打喷嚏C、输血D、共同进餐E、共用注射针具
女性,35岁,每年春季喘息发作,3天前又喘息发作,大汗,咳嗽,用氨茶碱不能缓解,双肺广泛哮鸣音,明显发绀,心音正常,血WBC12X109/L,血嗜酸粒细胞...
灭火器压力指示器表盘的红区标有()字样。A:失效B:正常C:再充装D:超充装
沥青混合料在运输过程中出现()时应予以废弃。 A.已离析的混合料 B.硬化在运输车箱内的混合料 C.在夏季中午高温时运输的混合料 D.低于规定铺...
甲、乙、丙、丁四人拟竞聘A上市公司独立董事的职位。根据《上市公司独立董事制度》的规定,下列选项中,能够竞聘成功的是( )。A.甲系A上市公司董事长的哥哥B.