首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券
Loveyou
2020-05-20
51
问题
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线.第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组.业务部门③内核.合规.风险管理等部门或机构A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②
选项
答案
C
解析
本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。记忆点:证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线.第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门.质量控制以及内核.合规.风险管理等部门或机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/T7ypKKKQ
相关试题推荐
M公司于2×12年1月1日从证券市场上购入N公司同日发行的债券,该债券期限为3年
新华公司于2×13年1月1日从证券市场上购入M公司于2×12年1月1日发行的债券
根据谨慎性原则的要求,对企业可能发生的损失和费用,做出合理预计,通常的做法有()
1.某股份有限公司于2015年8月10日在上海证券交易所上市。2016年以来公司
收购人可以采用现金.依法可以转让的证券.现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公
根据证券法律制度规定,下列选项中,属于证券管理原则的有()。 A、公开.公平.
根据我国证券法律制度的规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上
单位或个人以获取利益或减少损失为目的,利用其资金.信息等优势或者滥用职权影响证券
根据证券法律制度的规定,关于公司债券的发行,下列说法不正确的是()。 A、公司
恒源公司(上市公司)拟向公司原股东配售股份10万股。根据证券法律制度规定,下列选
随机试题
材料题 根据下面资料,回答94-97题 某跨国公司2015年进入中国市场,业
(3)通常另煎的药宜煎
关于基金的下行风险,以下表述错误的是()。
为了解城市未来发展,注册房地产估价师在查阅城市总体规划时应研究的内容有()。
情绪分类的环形模式是( )提出的
十二指肠球部溃疡合并幽门梗阻病人可选择的手术方式有 A.胃大部切除术B.高选
简述人格权和身份权的区别。
服用华法林的同时吃大蒜,引起出血的原因是A.首过效应B.酶促作用C.相加作用D.诱导肝微粒体氧化酶E.生成难溶性化合物
以下关于损失准备金的计提,说法正确的有()A:普通准备金的计提基数有两种B:专项准备金的计提基数有三种C:对于大额的不良贷款,特别是大额的可疑类贷款,要逐笔
机器设备清查核实一般包括( )。A、微观调查B、宏观调查C、抽样调查D、法律权属资料E、专家调查