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财务会计
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
免费考试题库
2019-12-17
28
问题
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
选项
A.对会员财务状况的检查B.对会员业务执行情况的检查C.对客户的服务质量的检查D.对会员的业务活动进行指导E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
答案
ABC
解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。 考点银行监管的四个层次
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