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财务会计
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 ①责令改正 ②
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 ①责令改正 ②
天天题库
2020-05-20
29
问题
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项
答案
D
解析
证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务.证券投资顾问业务,违反法律.行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告.责令暂停发布证券研究报告.责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律.行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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