首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺 诈
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺 诈
Loveyou
2019-12-17
71
问题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺 诈行为。 A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息C.挪用公款进行大规模的证券买卖D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
选项
答案
ABDE
解析
。《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下 列损害客户利益的行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书 面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买 卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真 实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔 偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UlYCKKKQ
相关试题推荐
通过严格控制条件,研究行为或活动条件与心理的因果关系,在医学心理学的研究方法中属
通过交谈或问卷的方法了解一些人对某一事件的感受、态度和行为,在医学心理学的研究方
65岁男性,近三天夜间行为紊乱,说房间地板上有老鼠、蛇,能看见死人,表情恐怖、紧
关于谵妄,下列哪种说法错误 A病人可发生冲动行为 B病人的视幻觉多为恐怖
下列哪种说法正确 A谵妄病人不会发生冲动或自伤行为 B谵妄病人的视幻觉多
下列哪一项不是妄想的特点 A无事实根据但坚定不疑相信 B内容与个人利益安
患者感到他的思维或行为被某种神秘的力量或仪器所控制是 A被害妄想 B疑病
现行我国计划免疫工作(儿童基础免疫)规定接种的疫苗是 A卡介苗、百白破、麻疹
在影响人群健康的因素中作用越来越大的因素是 A自我效能 B行为与生活方式
与增进健康或疾病预防有关的行为是 A自我效能 B行为与生活方式C发展个人能
随机试题
(6-7题共用题干) 患者,男,16岁,经骨髓及细胞化学染色确诊为急性淋巴细胞
以下关于男性内生殖器的描述,错误的是 A.男性内生殖器由生殖腺、输送管道和附属
证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户
某工业公司有关数据如下:报告期末在岗职工1000人,再就业的离退休人员20人,
根据下列资料回答问题。 2008年1至3月份,福建沿海地区与台湾地区海上客运直
教师就是教师,学生就是学生,因此.师生关系应该强调“师道尊严”。
基底压力相同时,选用()可减少基础的沉降量。 A.柱下条形基础B.柱下交叉条形基础 C.箱形基础D.柱下单独基础
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。A.15日B.20日C.1个月D.3个月
对于个人申请商业助学贷款的抵押,下列说法中正确的有( )。A.以资产作抵押的,借款人应根据贷款银行的要求办理抵押物保险,保险期不得短于借款期限B.经借款人确认
P公司为评估公司,2011年发生的具体业务如下: (1)P公司受托对甲企业的持有至到期投资进行评估,该持有至到期投资账面余额为66万元(购买债券6600...