首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
恬恬
2020-05-20
38
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )。Ⅰ.身份Ⅱ.财产和收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.投资需求和风险偏好 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/V7QpKKKQ
相关试题推荐
判定某个风险管理程序是否有效,需要内部审计师对一些事项进行评估,下列选项中不属于
2014年1月1日,乙建筑公司与客户签订一项固定造价建造合同,承建一幢办公楼,预
下列做法中,不违背会计信息质量可比性要求的有( )。 A.因客户的财务状
证券业从业人员不包括( )。 A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券
关于持续督导,下列说法正确的有( )。 A.甲证券公司为A公司首次公开发
下列选项中,不属于内部审计师在与客户进行沟通时必须要讨论的问题: A、通过调查
对于发现重复付款现象的最佳审计程序是: A、对于所有的应付账款进行检查 B
政策及程序是指导日常经营活动和个人行为的控制手段,某公司的内部审计师计划对公司的
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。[2015年5月真题]
对应收账款过账程序适当的控制系统的建立、实施及监督负有主要责任的人员是: A、
随机试题
房产税的征税对象包括( )范围内的房产。 A、城市 B、县城 C、农村
13、A.急性卡他性结膜炎 B.流行性结膜炎 C.流行性出血性结膜炎 D.
(79-81题共用题干) 男性,50岁,反复咳嗽,脓痰,伴发热40年,偶有咳血
不具有扩张冠状动脉的药物是 A、硝酸甘油 B、硝苯地平 C、维拉帕米
借款人的贷款申请应遵循“诚信申贷”的基本要求,下列选项不符合这一要求的是()
—种海洋蜗牛产生的毒素含有多种蛋白,把其中的一种给老鼠注射后,会使有两星期大或更
8个月男孩,母乳喂养,未加辅食,生后6个月内生长发育良好,2个月来面色黄、反应呆
患者,女,21岁。因烧伤入院。体重50kg,其烧伤面积I度10%,II度30%,Ⅲ度10%,护士输液时第一个24小时应补胶体、晶体液量约A.2000mlB.
(2013年)影响利率的因素有多种,通常情况下,利率的最高界限是()。A.社会最大利润率B.社会平均利润率C.社会最大利税率D.社会平均利税率
下列农业企业资金来源中,属于权益资金的是()。A:发行债券B:发行股票C:向银行借款D:应付款项