合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )

admin2020-12-24 59

问题合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )

选项

答案对

解析《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源：合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VaW0KKKQ

相关试题推荐

关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（）。A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验B.中小投资者对个股研究有较大的局限性
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.
关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人
关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。A.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品至少分为（）五个等级。A.R1、R2、R3、R4和R5B.B1、B2、B3、B
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）。A.净资产3000万元的某单位B.持有500万元金融资产，最近
负责基金销售业务的管理人员应（）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验
发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币，且持有期限...
对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+10

随机试题

某患者，男，67岁，患有冠心病心绞痛并伴有高血压，每日服用硝酸甘油片，症状有所缓
运用收益法评估投资性房地产公允价值，当建筑物剩余年限与土地使用剩余年限不一致时，
有一个青年向门采尔请教成功的秘诀。门采儿说：“要说有秘诀，那就是多画画。”青年画
一试卷有50道判断题，规定每做对一题得3分，不做或做错一题扣1分。某学生共得分
微循环中参与体温调节的是 A迂回通路 B毛细血管前括约肌
下列哪类食物痛风病人不宜吃()A.乳制品B.蛋类食物C.大豆及其制品D.薯类食物
教学计划的核心问题是{}。
行为目标的陈述具备三个要素:（）、行为发生的条件、可接受的行为标准。
不通过向被调研对象进行提问，而将人们的与调研主题相关的活动记录下来的方法是（　　）。A.询问法B.小组访谈法C.观察法D.试验法
乔治·格雷恩等人提出的领导-成员交换理论认为，交换过程是一个()的过程。A.互利B.互惠C.改变D.交易

合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )

关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（）。A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验B.中小投资者对个股研究有较大的局限性

关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.

关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人

关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。A.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集

根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品至少分为（）五个等级。A.R1、R2、R3、R4和R5B.B1、B2、B3、B

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）。A.净资产3000万元的某单位B.持有500万元金融资产，最近

负责基金销售业务的管理人员应（）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币，且持有期限...

对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+10

某患者，男，67岁，患有冠心病心绞痛并伴有高血压，每日服用硝酸甘油片，症状有所缓

运用收益法评估投资性房地产公允价值，当建筑物剩余年限与土地使用剩余年限不一致时，

有一个青年向门采尔请教成功的秘诀。门采儿说：“要说有秘诀，那就是多画画。”青年画

一试卷有50道判断题，规定每做对一题得3分，不做或做错一题扣1分。某学生共得分

微循环中参与体温调节的是 A迂回通路 B毛细血管前括约肌

下列哪类食物痛风病人不宜吃()A.乳制品B.蛋类食物C.大豆及其制品D.薯类食物

教学计划的核心问题是{}。

行为目标的陈述具备三个要素:（）、行为发生的条件、可接受的行为标准。

不通过向被调研对象进行提问，而将人们的与调研主题相关的活动记录下来的方法是（ ）。A.询问法B.小组访谈法C.观察法D.试验法

乔治·格雷恩等人提出的领导-成员交换理论认为，交换过程是一个()的过程。A.互利B.互惠C.改变D.交易

不通过向被调研对象进行提问，而将人们的与调研主题相关的活动记录下来的方法是（　　）。A.询问法B.小组访谈法C.观察法D.试验法