合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )

admin2020-12-24 31

问题合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )

选项

答案对

解析《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源：合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VaW0KKKQ

相关试题推荐

关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（）。A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验B.中小投资者对个股研究有较大的局限性
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.
关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人
关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。A.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品至少分为（）五个等级。A.R1、R2、R3、R4和R5B.B1、B2、B3、B
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）。A.净资产3000万元的某单位B.持有500万元金融资产，最近
负责基金销售业务的管理人员应（）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验
发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币，且持有期限...
对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+10

随机试题

社会知觉时，图式对新觉察到的信息起()作用。 A．选择 B．引导 C．组
单糖分子中羟甲基氧化成羧基的化合物叫
（2013年）下列测量方法中，最适合测绘建筑物立面图的是（）。
在实际工作中，经常直接采用简单随机抽样。（　　）
不属于诊断类风湿关节炎诊断标准中必备的关节表现是
下列法律事实中，不属于无因管理的是() A.船工张某冒险救人而损坏了船桨
患者35岁，因下腹痛伴阴道流血在外院诊为盆腔炎、功能失调性子宫出血，抗生素止血治疗10天。仍有阴道流血，伴外阴瘙痒于2010年5月2日来诊。妇科检查：外阴...
与四环素合用无需担心会形成络合物的是A:钙剂B:镁剂C:铁剂D:含钠制剂E:铝剂
下列关于招标公告发布媒介的说法中，不符合《招标公告发布暂行办法》规定的是()。[2010年真题]A:依法必须招标项目的招标公告应当在国家指定的媒介上发布B:两
地方各级政府要按照有利于孤儿身心健康成长的原则，采取多种方式安置孤儿，具体方式不包括()。A:亲属抚养B:机构养育C:社区养育D:家庭寄养

合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )

关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（）。A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验B.中小投资者对个股研究有较大的局限性

关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.

关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人

关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。A.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集

根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品至少分为（）五个等级。A.R1、R2、R3、R4和R5B.B1、B2、B3、B

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）。A.净资产3000万元的某单位B.持有500万元金融资产，最近

负责基金销售业务的管理人员应（）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币，且持有期限...

对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+10

社会知觉时，图式对新觉察到的信息起()作用。 A．选择 B．引导 C．组

单糖分子中羟甲基氧化成羧基的化合物叫

（2013年）下列测量方法中，最适合测绘建筑物立面图的是（）。

在实际工作中，经常直接采用简单随机抽样。（ ）

不属于诊断类风湿关节炎诊断标准中必备的关节表现是

下列法律事实中，不属于无因管理的是() A.船工张某冒险救人而损坏了船桨

患者35岁，因下腹痛伴阴道流血在外院诊为盆腔炎、功能失调性子宫出血，抗生素止血治疗10天。仍有阴道流血，伴外阴瘙痒于2010年5月2日来诊。妇科检查：外阴...

与四环素合用无需担心会形成络合物的是A:钙剂B:镁剂C:铁剂D:含钠制剂E:铝剂

下列关于招标公告发布媒介的说法中，不符合《招标公告发布暂行办法》规定的是()。[2010年真题]A:依法必须招标项目的招标公告应当在国家指定的媒介上发布B:两

地方各级政府要按照有利于孤儿身心健康成长的原则，采取多种方式安置孤儿，具体方式不包括()。A:亲属抚养B:机构养育C:社区养育D:家庭寄养

在实际工作中，经常直接采用简单随机抽样。（　　）