合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )

admin2020-12-24 56

问题合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )

选项

答案对

解析《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源：合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VaW0KKKQ

相关试题推荐

关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（）。A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验B.中小投资者对个股研究有较大的局限性
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.
关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人
关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。A.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品至少分为（）五个等级。A.R1、R2、R3、R4和R5B.B1、B2、B3、B
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）。A.净资产3000万元的某单位B.持有500万元金融资产，最近
负责基金销售业务的管理人员应（）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验
发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币，且持有期限...
对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+10

随机试题

在企业生产和经营活动中，职业道德的作用表现在()。 A．道德是一种秉性约束力
质量管理的PDCA循环中，\"D\"的职能是()。
严重腹型紫癜患儿应当给予
关于肠外营养的论述，正确的是
我国目前的利率体系仍然是（）的双轨并行体系。 A.存款利率与贷款利率隔离B
肾病综合征的主要临床表现是()A.少尿、水肿、血尿、高脂血症B.少尿、低蛋白血症、蛋白尿、高脂血症C.少尿、水肿、血尿、高血压D.水肿、血尿、蛋白
某取土器管靴外径及取土管外径均为108mm，管靴刃口内径为102mm，取土管内径为103mm，据《岩土工程勘察规范》（GB50021—2001）以下说法...
我国第一部较完整的历书是汉武帝时编制的()。A.《甘石星经》B.《太初历》C.《汉书·五行志》D.《授时历》
下列药组哪项具有利湿，退黄疸的功效A.灯心草、冬葵子B.茵陈、金钱草C.葫芦、冬瓜皮D.茯苓、薏苡仁E.瞿麦、石韦
下列评价指标中，反映项目偿债能力的有（　　）。A.资产负债率B.累计盈余资金C.偿债备付率D.投资回收期E.项目资本金净利润率

合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )

关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（）。A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验B.中小投资者对个股研究有较大的局限性

关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.

关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人

关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。A.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集

根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品至少分为（）五个等级。A.R1、R2、R3、R4和R5B.B1、B2、B3、B

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）。A.净资产3000万元的某单位B.持有500万元金融资产，最近

负责基金销售业务的管理人员应（）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币，且持有期限...

对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+10

在企业生产和经营活动中，职业道德的作用表现在()。 A．道德是一种秉性约束力

质量管理的PDCA循环中，\"D\"的职能是()。

严重腹型紫癜患儿应当给予

关于肠外营养的论述，正确的是

我国目前的利率体系仍然是（）的双轨并行体系。 A.存款利率与贷款利率隔离B

肾病综合征的主要临床表现是()A.少尿、水肿、血尿、高脂血症B.少尿、低蛋白血症、蛋白尿、高脂血症C.少尿、水肿、血尿、高血压D.水肿、血尿、蛋白

某取土器管靴外径及取土管外径均为108mm，管靴刃口内径为102mm，取土管内径为103mm，据《岩土工程勘察规范》（GB50021—2001）以下说法...

我国第一部较完整的历书是汉武帝时编制的()。A.《甘石星经》B.《太初历》C.《汉书·五行志》D.《授时历》

下列药组哪项具有利湿，退黄疸的功效A.灯心草、冬葵子B.茵陈、金钱草C.葫芦、冬瓜皮D.茯苓、薏苡仁E.瞿麦、石韦

下列评价指标中，反映项目偿债能力的有（ ）。A.资产负债率B.累计盈余资金C.偿债备付率D.投资回收期E.项目资本金净利润率

下列评价指标中，反映项目偿债能力的有（　　）。A.资产负债率B.累计盈余资金C.偿债备付率D.投资回收期E.项目资本金净利润率