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财务会计
下列符合监管当局对个人理财业务的规定有( )。 A.商业银行不得从事证券
下列符合监管当局对个人理财业务的规定有( )。 A.商业银行不得从事证券
tikufree
2019-12-17
70
问题
下列符合监管当局对个人理财业务的规定有( )。 A.商业银行不得从事证券信托业务B.商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品C.商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利D.商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限,禁止一般产品销 售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品E.客户在办理一般业务时,若需理财服务,一般产品销售和服务人员应将客户移交理财 业务人员
选项
答案
ABDE
解析
。根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人 理财业务风险管理指引》的规定可知,ABDE项是符合监管规定的。商业银行在开展有关理财 业务时未经许可不可以使用信托权利,因此C选项说法错误。
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