首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人
发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人
免费考试题库
2019-12-17
20
问题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令公开说明
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定,发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁人措施,并记人诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VsflKKKQ
相关试题推荐
企业招聘大批的初级技术人员,最适合的招聘渠道是( )。
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业
期货从业人员()的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括(
中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定
未经国家主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对
期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制
自然人投资者应当全面评估自身的(),审慎决定是否参与金融期货交易。
随机试题
对于较复杂的金融资产组合,敏感性分析具有局限性是因为( )。 A.风险因
个人信用报告的使用目前仅限于商业银行和人民银行。()
下列各项中,引起企业资产和负债要素同时发生增减变动的经济业务有()。(2018年
石料的单轴压缩变形试验加载速率为()。
某公司招聘时有张三、李四、王五、赵六、钱七等5人入围。从学历看,有2人为硕士、3
我国现行增值税的基本税率是()。
难度是指项目的难易程度,P值越大,难度越()。
()是全部教育活动的主题和灵魂,是教育的最高理想。A.教育方针B.教育政策C.教育目的D.教育目标
下列关于技术分析基本假设的说法,正确的是()。A:市场行为反映一切B:价格呈趋势变动C:历史会重演D:市场是理性的
甲公司2019年8月签订如下合同:会计咨询合同,注明咨询费200万元;仓储保管合同,注明保管费收人500万元;财产保险合同,注明保费收入20万元,2019...