2. 财务会计
  3. 以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。

以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。

shuhaiku2019-12-17  38
问题 以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。
选项 A:违规向客户提供资金或有价证券B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
答案C
解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。(2)违规向客户提供资金或有价证券。(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/W6GfKKKQ
相关试题推荐
随机试题