首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。
以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。
shuhaiku
2019-12-17
35
问题
以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。
选项
A:违规向客户提供资金或有价证券B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
答案
C
解析
证券公司的从业人员特定禁止行为:(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。(2)违规向客户提供资金或有价证券。(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。(5)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/W6GfKKKQ
相关试题推荐
下列关于行为观察法的说法错误的是()。
()是要求评定者根据某一工作行为发生的频率或次数的多少,对被评定者打分的绩效考评
()是行为观察量表评价法的特点之一。
()的具体表现形式是用一系列形容性或描述性词句,说明员工的各种具体的工作行为和表
在绩效考核管理中,通过对下属员工采取惩罚的手段,以防止和克服他们绩效低下的行为,
行为主导型的绩效考评,采用()效标,以考评员工的工作行为为主。
()是在关键事件法的基础上发展起来的,与行为锚定等级评价法大体接近,只是在量表的
下面关于绩效考评行为观察量表评价法的叙述,不正确的是()。
()是指通过制定一系列行为标准,以及与之配套的人事激励政策的策略。
以下关于行为模仿法的说法错误的是()。
随机试题
某交易者以2.87港元/股的价格买入一张股票看跌期权,执行价格为65港元/股;该
人类的主要组织相容性抗原是()。 A.ChLA B.H-2 C.RLA
(52-54题共用题干) 男性,20岁。高热2周应用抗生素治疗无效。胸骨压痛明
某企业把整个市场看成一个目标市场,只向市场投放一种产品,通过大规模分销和大众化广
基本存款账户没有开设数量的限制而临时存款账户受开设数量的限制。
2011-79.患者咽部轻微肿痛,兼见口干咽燥,手足心热,舌红少苔,脉细数。治疗
股票和证券投资基金相比较,相同的方面有()。A、反映的经济关系B、具有流通性C、投资收益与风险大小D、所筹资金的投向
下列糊剂类充填材料中充填根管效果最好的是()A.氢氧化钙B.氧化锌丁香油糊剂C.氯仿牙胶D.碘仿糊剂E.新三锌糊剂
Hercules OnceuponatimetherewasagreatGreekhero,Hercules.Hewasta...
期初年金与期末年金并无实质性的差别,二者仅在于收付款时间的不同。()