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  3. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会

根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会

题库总管2019-12-17  61
问题 根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有(   )。
选项 A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人C.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
答案ABC
解析在全国中小企业股份转让挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后，股东累计不超过200人的，可以豁免向中国证监会申请核准。因股票以非公开方式转让导致股东累计超过200人，上述行为发生之日起3个月内，可以不提出变为非上市公众公司的申请。
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