首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
会员单位应建立以()为核心的客户管理和服务制度,不得为不符合投资者适当性标准的投资者审请金融期货交易编码。A.审慎 B.完整交易 C.了解客户 D.分类管理
会员单位应建立以()为核心的客户管理和服务制度,不得为不符合投资者适当性标准的投资者审请金融期货交易编码。A.审慎 B.完整交易 C.了解客户 D.分类管理
admin
2020-12-24
30
问题
会员单位应建立以()为核心的客户管理和服务制度,不得为不符合投资者适当性标准的投资者审请金融期货交易编码。
选项
A.审慎
B.完整交易
C.了解客户
D.分类管理
答案
CD
解析
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第3条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WJfQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
首席风险官任期届满期,期货公司董事会( )。 A.应当提前30日将免除决
被评估企业经评估后的所有者权益100万元,流动负债200万元,长期负债100万元
加入BHT的作用是
某加工企业的供电容量为4000kW,企业内负荷为10kV及380V两级电压供电。
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。
假如张先生在去年的今天以每股25元的价格购买了100股中国移动股票,过去1年中得
涎腺多形性腺瘤有( ) A.肌上皮岛 B.黏液池 C.软骨样区域 D.
[完型填空] Lastnight,afirebrokeoutinAnn'shouseinManchester. ...
有一则寓言讲道:狐狸把鱼汤盛在平底的盘子里,请讪鹤来和它一起“平等”地喝鱼汤,结果仙鹤一点也没喝到,全被狐狸喝去了。这个寓言给人们的启示是,尽管资产阶级宣...
在镇肝熄风汤中起到清泄肝热、疏肝理气作用的药物是A:生白芍,玄参,天冬B:生白芍,茵陈,甘草C:枸杞子,茵陈,川楝子D:生山药,天冬,生麦芽E:川楝子,