2. 财务会计
  3. 证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.没收违

证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.没收违

题库总管2019-12-17  29
问题 证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ.没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
选项 A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案D
解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H{承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
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