首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。
恬恬
2019-12-17
57
问题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券从业人员执业行为准则》规定,从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/X5WlKKKQ
相关试题推荐
根据提供的信息和语言素材设计教学方案。用英文作答。 设计任务:请阅读下面学生信
根据题目要求完成下列任务。用中文作答。 请简述教师课堂上“创设语境”需要考虑的
根据题目要求完成下列任务。用中文作答。 下面是一节复习课中师生之间的对话片段:
根据提供的信息和语言素材设计教学方案,用英文作答。 设计任务:阅读以下信息和语
根据题目要求完成下列任务,用中文作答。 用四种方法引入Christmas的课文
根据题目要求完成下列任务。用中文作答。 下列两个教学片段选自某初中课堂实录,阅
根据题目要求完成下列任务,用中文作答。 《义务教育英语课程标准(2011年版)
根据题目要求完成下列任务。用中文作答。 以下是某初中教师在教授科普文章“I\'l
根据提供的信息和语言素材设计教学方案,用英文作答。 设计任务:请阅读下面学生信
根据题目要求完成下列任务。用中文作答。 在教学过程中,强调语法服从功能,重视学
随机试题
预防性病发生的错误做法为()。 A.尽可能限制婚内性行为 B.尽量减少性伙伴
在短期内,某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元,出现概率是25%。在
胃液的主要成分包括
技术分析的理论假设有()。
下列哪项不是牙龈黏膜的特征
咨询师“您刚才说过女儿就应该听妈妈的话……您怎么解释呢?”所使用的技术是()。单
目前治疗急性胰腺炎时,抑制胰液分泌效果最好的药物是 A.抗胆碱能药B.质子泵
资金运用风险主要是项目运用所筹资金()带来的风险。A:投资成功B:投资失败C:投资过大D:投资过快
监管当局在判断交易账户按模型计值方法是否审慎时,应考虑的因素包括()。A.高级管理层应该了解交易账户中按模型计值的项目,并认识到在风险报告或经营业绩报告中,按模
材料五 2009年5月,某市国税局稽查局在一次检查中发现,浩华公司于2005年6月至2007年1月期间,以2万元价格从威力公司购买增值税专用发票75份,...