投资合规性风险不包括（）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C

admin2020-12-24 73

问题投资合规性风险不包括（）。

选项 A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示. 暗示他人相关交易活动

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XUo0KKKQ

相关试题推荐

封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。A.一B.二C.三D.四
从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置
UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%
J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间
（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A、基金资产清算B、基金净资产估值C、基金资产估值
（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A、全球存托凭证B、美国存托凭证C、无担保的存托凭
（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的
我国开放式基金每()估值，并于()公告基金份额净值。A.交易日，次日B.周;次周C.月;当日D.月;次日
为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

随机试题

制造企业的物流过程具体包括了从生产企业内部原材料和协作件的采购、供应开始，经过生
痉证的基本治疗原则是 A．活血化瘀 B．祛风散寒 C．除湿通络 D．平肝
（53-56题共用题干） 65岁的渔民在乡卫生所行右眼胬肉切除术后，术中出血多
（）不是放任不安全因素不管，而是建立起一套对零部件监控的体系来预防故障对安全
某夫妻有一套成本价购买的房改房，现因离婚进行财产分割的需要对该套住宅进行转让，委
商业银行的中间业务主要包括()。
烟气在加热炉回热装置中流动，拟用空气介质进行实验。已知空气黏度v空气=15X1
60岁男性，宴会次日晨起，突发右足第一跖趾关节红、肿、热、痛。为明确诊断，应首选哪项检查:A.血RFB.血A.SOC.血尿酸D.血致病菌培养
在发电厂中，主厂房到网络控制楼的每条电缆沟容纳的电缆回路不宜超过2台机组电缆时，其机组的单机容量为下列哪一数值？（） (A)125MW(B)200...
在美术活动中，孩子们正兴致勃勃地做着手工，忽然停电了，教室里光线不足。此时教师应该()。A、继续组织幼儿手工活动B、让幼儿自行选择是否继续C、组织幼儿进行户

投资合规性风险不包括（ ）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C

封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。A.一B.二C.三D.四

从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A、基金资产清算B、基金净资产估值C、基金资产估值

（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A、全球存托凭证B、美国存托凭证C、无担保的存托凭

（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

我国开放式基金每()估值，并于()公告基金份额净值。A.交易日，次日B.周;次周C.月;当日D.月;次日

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

制造企业的物流过程具体包括了从生产企业内部原材料和协作件的采购、供应开始，经过生

痉证的基本治疗原则是 A．活血化瘀 B．祛风散寒 C．除湿通络 D．平肝

（53-56题共用题干） 65岁的渔民在乡卫生所行右眼胬肉切除术后，术中出血多

（）不是放任不安全因素不管，而是建立起一套对零部件监控的体系来预防故障对安全

某夫妻有一套成本价购买的房改房，现因离婚进行财产分割的需要对该套住宅进行转让，委

商业银行的中间业务主要包括()。

烟气在加热炉回热装置中流动，拟用空气介质进行实验。已知空气黏度v空气=15X1

60岁男性，宴会次日晨起，突发右足第一跖趾关节红、肿、热、痛。 为明确诊断，应首选哪项检查:A.血RFB.血A.SOC.血尿酸D.血致病菌培养

在发电厂中，主厂房到网络控制楼的每条电缆沟容纳的电缆回路不宜超过2台机组电缆时，其机组的单机容量为下列哪一数值？（） (A)125MW(B)200...

在美术活动中，孩子们正兴致勃勃地做着手工，忽然停电了，教室里光线不足。此时教师应该()。A、继续组织幼儿手工活动B、让幼儿自行选择是否继续C、组织幼儿进行户

投资合规性风险不包括（）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C

60岁男性，宴会次日晨起，突发右足第一跖趾关节红、肿、热、痛。为明确诊断，应首选哪项检查:A.血RFB.血A.SOC.血尿酸D.血致病菌培养