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财务会计
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件
tikufree
2019-12-17
40
问题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由监管部门处( )的罚款。
选项
A.一万元以上,五万元以下B.五万元以上,八万元以下C.二万元以上,五万元以下D.五万元以上,十万元以下
答案
A
解析
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十三条,证券、期货投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由地方证管办(证监会)处一万元以上,五万元以下的罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。
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