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财务会计
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托 Ⅱ
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托 Ⅱ
天天题库
2019-12-17
53
问题
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止( )。Ⅰ.接受客户的全权委托Ⅱ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
选项
A. Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ
答案
B
解析
根据《证券业从业人员执业行为准则》第十二条,证券公司的从业人员特定禁止行为包括:①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托;⑤对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。
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