关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 B.按照规定执行大额交易报告制度 C.建立客户身份识

admin2020-12-24 60

问题关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。

选项 A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
B.按照规定执行大额交易报告制度
C.建立客户身份识别制度
D.健全金融机构内部监管制度

答案D

解析根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①建立健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度；③建立客户身份资料和交易记录保存制度；④执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求．开展反洗钱培训和宣传工作；⑥保密义务和报告义务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XxW0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 B.按照规定执行大额交易报告制度 C.建立客户身份识

基金上市交易公告书的编制主体是（)。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持有人D、代销机构

基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（)。A、向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料B、在合同生效的次日，在指定的报刊

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（)。A、基本管理制度B、部门业务规章C、业务操作手册D、内部控制大纲

基金的市场营销主要涉及的内容包括（）。A、基金份额的募集与客户服务B、基金份额的登记与基金份额的募集C、基金的投资管理与客户服务D、基金份额投资管理与基

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（)。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（).A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B、客户身份

下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（）。A、登记客户住所地B、核对客户的有效身份证件C、确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致D、留存有

目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（)。A、0.025%B、0.3%C、0.5%D、0.05%

基金托管协议（)。A、基金管理人与基金份额持有人签订的协议B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议C、基金管理人与基金登记机构签订

关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是（)。A、是一种本土化创新B、不可以在交易所进行份额交易C、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回D、基金份额

国内贸易中，较常见的支付工具包括()。

轮廓标表面色黑色的亮度因数为()。

对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可

2016年，广东民营经济增加值突破四万亿元。经初步核算，全面实现民营经济增加值4

某种饮料浓缩液每箱装12听，不法商人在每箱中换进4听假冒货。今质检人员从一箱中随

共用题干患者，男性，65岁，舌癌术后5年。术后曾行颈部及下颌下区放疗，剂量不

重力式码头施工中，预制体积较大的方块时，在混凝土中往往埋放块石，尺寸应根据运输条

—台并励直流电动机的额定数据为：PN=7.5kW,UN=110V,nN=1000r/min,ηN=82.9%,电枢回路电阻Ra=0.15Ω,励磁回路电阻R...

药用部位是种仁A.肉豆蔻B.苦杏仁C.补骨脂D.枳壳E.吴茱萸

预缴进口保证金是()要求进口商预缴相当于进口商品总值一定比例的存款.以抑制进口过快增长。A:中央银行B:人民政府C:国务院D:金融当局

关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（ ）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 B.按照规定执行大额交易报告制度 C.建立客户身份识

基金上市交易公告书的编制主体是（)。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持有人D、代销机构

基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（)。A、向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料B、在合同生效的次日，在指定的报刊

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（)。A、基本管理制度B、部门业务规章C、业务操作手册D、内部控制大纲

基金的市场营销主要涉及的内容包括（）。A、基金份额的募集与客户服务B、基金份额的登记与基金份额的募集C、基金的投资管理与客户服务D、基金份额投资管理与基

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（)。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（).A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B、客户身份

下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（）。A、登记客户住所地B、核对客户的有效身份证件C、确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致D、留存有

目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（)。A、0.025%B、0.3%C、0.5%D、0.05%

基金托管协议（)。A、基金管理人与基金份额持有人签订的协议B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议C、基金管理人与基金登记机构签订

关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是（)。A、是一种本土化创新B、不可以在交易所进行份额交易C、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回D、基金份额

国内贸易中，较常见的支付工具包括()。

轮廓标表面色黑色的亮度因数为()。

对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可

2016年，广东民营经济增加值突破四万亿元。经初步核算，全面实现民营经济增加值4

某种饮料浓缩液每箱装12听，不法商人在每箱中换进4听假冒货。今质检人员从一箱中随

共用题干 患者，男性，65岁，舌癌术后5年。术后曾行颈部及下颌下区放疗，剂量不

重力式码头施工中，预制体积较大的方块时，在混凝土中往往埋放块石，尺寸应根据运输条

—台并励直流电动机的额定数据为：PN=7.5kW,UN=110V,nN=1000r/min,ηN=82.9%,电枢回路电阻Ra=0.15Ω,励磁回路电阻R...

药用部位是种仁A.肉豆蔻B.苦杏仁C.补骨脂D.枳壳E.吴茱萸

预缴进口保证金是()要求进口商预缴相当于进口商品总值一定比例的存款.以抑制进口过快增长。A:中央银行B:人民政府C:国务院D:金融当局

关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 B.按照规定执行大额交易报告制度 C.建立客户身份识

共用题干患者，男性，65岁，舌癌术后5年。术后曾行颈部及下颌下区放疗，剂量不