首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
外语考试
共用题干 国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券
共用题干 国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券
Loveyou
2019-12-17
35
问题
共用题干国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作,发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元/股。根据以上资料,回答下列问题:
选项
根据保荐制的核心内容,在此次新股发行中,中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的()。A:股票发行风险B:连带责任C:投资者角色D:申购融资义务
答案
B
解析
保荐(sponsoring)就是通过有资格的保荐机构和保荐代表人推荐符合条件的公司公开发行和上市证券,并对所推荐的证券发行人所披露的信息的质量和所做出的承诺提供法定的持续训示、督促、指导和信用担保。保荐机构和保荐代表人推荐公开发行和上市作为一种中介服务不仅要考虑自身的商业利益,还必须考虑公众(投资人)的利益。与通道制相比,保荐制增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容,这是该制度设计的初衷和核心内容。 在累计投标询价阶段,发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。即16*50%=8(亿股)。 我国的询价制要求,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者(以下称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者以及经中国证监会认可的其他投资者。 询价分为初步询价和累计投标询价。在初步询价阶段,发行人及其保荐机构应向符合证监会规定条件的询价对象进行询价,并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相应的市盈率区间。在累计投标询价阶段,发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限。首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Y0elKKKQ
相关试题推荐
一条“河北有条中国式66号公路,美到灼伤双眼”的帖子,引起人们的强烈关注和热烈转
A.如上图所示 B.如上图所示 C.如上图所示 D.如上图所示B观察题干图形,分别由1、3、5、()个三角形构成,构成数量为连续奇数列,故下一项
文学作品有时会由于描写内容与普通人人生的亲近性而获得较广泛的读者。中国现代一部分
(1)因为滞后,后发优势至今仍有足够的_____空间,帮助中国制造在和美国制造的
在充满着复杂流动性的转型中国,小说家对时代的整体性把握将越来越不可能,任何想从整
病虫害一直以来都是森林最危险的敌人之一,每年在中国造成的直接经济损失达到数十亿元
关于中国历史上的改革和变法,下列说法不正确的
下列属于监理人职责的有( )。 A、约定开工时间 B、提出开工申请
甲公司财务室被盗,遗失金额为80万元的汇票一张。甲公司向法院申请公示催告,法院受
A公司因经营不善,资产已不足以清偿全部债务,经申请进入破产还债程序。关于破产债权
随机试题
我国的改革是全面改革。在全面改革中,重点是( )。 A、经济体制改革 B、
(2018年)某运输企业2017年初拥有小轿车5辆,2017年3月外购货车12辆
以毛泽东同志为主要代表的中国共产党人,把马克思列宁主义的基本原理同(_____)
关于水痘的叙述,以下哪项不正确
某旅行社的领队在带团中与导游联手强迫旅游者参加另行付费的旅游项目。根据《旅游法》
钢筋混凝土结构施工时,使用的模板属于组合式模板的是()。
以下足癣类型中,四季皆可发生,以冬季多见或加重的是
抑郁发作的生物性症状不包括 A.食欲和性欲下降 B.情绪变化呈昼重夕轻 C
“网络成瘾”正在成为现代社会影响公众健康的一大杀手。关于“网络成瘾”,下列说法错误的是:A、对网络使用有强烈的渴求或冲动感B、平均每天连续上网时间超过3个小
下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。A:期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B:期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案C:期货经纪合同