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财务会计
在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。[2012年9月证
在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。[2012年9月证
恬恬
2020-05-20
48
问题
在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。[2012年9月证券真题] A. 承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系 B. 承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费 C. 承诺及时地将公开的信息与其沟通 D. 承诺定期提供详尽的投资策略报告
选项
答案
B
解析
基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
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