投资合规性风险不包括（）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C

admin2020-12-24 58

问题投资合规性风险不包括（）。

选项 A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YMo0KKKQ

相关试题推荐

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资
假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差
基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A.基金管理公司董事会B.基金经理办公会C.基金管理公司股东会D.投资决策委员会
基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
股票型基金—般要求在股票资产上的配置比例不低于（），债券型基金在股票资产上的配置比例—般不超过（）。A.80%，30%B.60%，20%C.80%
股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略
根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比
非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险
对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1

随机试题

患者，女，20岁。作静脉胆道造影检查时，出现意识淡漠，心悸、出冷汗，口唇发钳，面
下列哪种抗原不是颗粒性抗原（）。 A、金黄色葡萄球菌 B、伤寒杆菌 C
根据《法官法》和《法官职业道德基本准则》的规定，下列哪些行为是允许的?（）
小张因为对信访问题的处理意见不满向上级机关提出复核，但仍然不满，继续向更高级的机
各单位必须按照国家统一的会计制度的要求设置会计科目和账户、复式记账、填制会计凭证
在商品期货交易中，投资者为避免损失，而设定的未来期货买入或卖出的价格最高点或最低
以下不是社会医疗保险需方费用支付方式的是 A起付线方式B共同付费方式C最高
社会群体，指通过一定的社会互动和社会关系结合起来的并共同活动的人群集合体。社会群体是构成社会的基本单位之一。社会群体的本质在于其内部具有一定的结构，即由规...
小学生的思想品德教育重点在于培养他们形成良好的{pz_填空}和行为习惯。
试卷附图中，图3-13的药材是 A．郁金B．半夏C．浙贝母D．川贝母E．知母

投资合规性风险不包括（ ）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资

假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差

基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A.基金管理公司董事会B.基金经理办公会C.基金管理公司股东会D.投资决策委员会

基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

股票型基金—般要求在股票资产上的配置比例不低于（），债券型基金在股票资产上的配置比例—般不超过（）。A.80%，30%B.60%，20%C.80%

股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略

根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部

根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比

非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险

对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1

患者，女，20岁。作静脉胆道造影检查时，出现意识淡漠，心悸、出冷汗，口唇发钳，面

下列哪种抗原不是颗粒性抗原（）。 A、金黄色葡萄球菌 B、伤寒杆菌 C

根据《法官法》和《法官职业道德基本准则》的规定，下列哪些行为是允许的?（）

小张因为对信访问题的处理意见不满向上级机关提出复核，但仍然不满，继续向更高级的机

各单位必须按照国家统一的会计制度的要求设置会计科目和账户、复式记账、填制会计凭证

在商品期货交易中，投资者为避免损失，而设定的未来期货买入或卖出的价格最高点或最低

以下不是社会医疗保险需方费用支付方式的是 A起付线方式B共同付费方式C最高

社会群体，指通过一定的社会互动和社会关系结合起来的并共同活动的人群集合体。社会群体是构成社会的基本单位之一。社会群体的本质在于其内部具有一定的结构，即由规...

小学生的思想品德教育重点在于培养他们形成良好的{pz_填空}和行为习惯。

试卷附图中，图3-13的药材是 A．郁金B．半夏C．浙贝母D．川贝母E．知母

投资合规性风险不包括（）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C