投资合规性风险不包括（）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C

admin2020-12-24 61

问题投资合规性风险不包括（）。

选项 A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YMo0KKKQ

相关试题推荐

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资
假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差
基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A.基金管理公司董事会B.基金经理办公会C.基金管理公司股东会D.投资决策委员会
基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
股票型基金—般要求在股票资产上的配置比例不低于（），债券型基金在股票资产上的配置比例—般不超过（）。A.80%，30%B.60%，20%C.80%
股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略
根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比
非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险
对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1

随机试题

并称中国“三大天然药库”的是(）。
证券X的期望收益率为12%，标准差为20%，证券Y的期望收益率为15%，标准差为
建设工程项目施工安全管理工作目标能否达到的关键是()
《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》提出要严格化学品环境管理，包括()。
输血时，由两名医护人员带病历共同到患者床旁A、核对用血申请单，血袋标签、交叉配血试验记录B、核对患者姓名，性别，年龄、病室、床号、血型等C、核对患者症状，体
（）是让学生走出学校接触社会，了解科学技术的发展，了解社会生活、经济建设实际状况的教育活动。A.传统的节假日活动B.社会活动C.体育活动D.学科活动
溶于石油醚的黄酮类化合物是A.槲皮素B.黄芩苷C.芹菜素D.葛根素E.5，6，7，8，3’，4’-六甲氧基黄酮
房地产经纪信息的网络化使房地产经纪信息在尽可能短的时间，最大限度地展现给（），并得以有效的利用，从而节约大量的时间和成本。A.客户B.市场C.网络D.
地下工程断面采用一次开挖成型的施工方法叫做()。A.交叉中隔壁法B.单侧壁导坑法C.双侧壁导坑法D.全断面开挖法
组织论研究的基本内容包括（）。A.管理模式B.组织结构模式C.组织分工D.工作流程组织E.管理体系

投资合规性风险不包括（ ）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资

假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差

基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A.基金管理公司董事会B.基金经理办公会C.基金管理公司股东会D.投资决策委员会

基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

股票型基金—般要求在股票资产上的配置比例不低于（），债券型基金在股票资产上的配置比例—般不超过（）。A.80%，30%B.60%，20%C.80%

股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略

根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部

根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比

非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险

对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1

并称中国“三大天然药库”的是(）。

证券X的期望收益率为12%，标准差为20%，证券Y的期望收益率为15%，标准差为

建设工程项目施工安全管理工作目标能否达到的关键是()

《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》提出要严格化学品环境管理，包括()。

输血时，由两名医护人员带病历共同到患者床旁A、核对用血申请单，血袋标签、交叉配血试验记录B、核对患者姓名，性别，年龄、病室、床号、血型等C、核对患者症状，体

（）是让学生走出学校接触社会，了解科学技术的发展，了解社会生活、经济建设实际状况的教育活动。A.传统的节假日活动B.社会活动C.体育活动D.学科活动

溶于石油醚的黄酮类化合物是A.槲皮素B.黄芩苷C.芹菜素D.葛根素E.5，6，7，8，3’，4’-六甲氧基黄酮

房地产经纪信息的网络化使房地产经纪信息在尽可能短的时间，最大限度地展现给（），并得以有效的利用，从而节约大量的时间和成本。A.客户B.市场C.网络D.

地下工程断面采用一次开挖成型的施工方法叫做()。A.交叉中隔壁法B.单侧壁导坑法C.双侧壁导坑法D.全断面开挖法

组织论研究的基本内容包括（）。A.管理模式B.组织结构模式C.组织分工D.工作流程组织E.管理体系

投资合规性风险不包括（）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C