首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述,正确的有()。A.首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的,应立即向公司住所地监管机构报告 B.首席风险官
下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述,正确的有()。A.首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的,应立即向公司住所地监管机构报告 B.首席风险官
admin
2020-12-24
55
问题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述,正确的有()。
选项
A.首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的,应立即向公司住所地监管机构报告
B.首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应立即向公司董事会报告
C.首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的,应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告
答案
ABC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;③期货公司净资本无法持续达到监管标准的;④期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;⑤股东干预期货公司正常经营的;⑥中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YpfQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。 ()
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...
随机试题
我国宁夏银川古城六大城门中,至今保存下来的唯一的最完整的城门楼是( )。 A
有关球囊导管的说法中,不正确的是 A.球囊由聚乙烯制成,可承受较高压力(608
人工流产综合反应主要是由于 A、迷走神经兴奋 B、轻度羊水栓塞 C、体
与2010年同期相比2011年3月末流通中货币(M0)余额增加了多少
下列关于补充侦查的叙述哪些是正确的?()
根据下列材料回答问题 2007年9月民航旅客周转量在当年1-9月民航旅客
患者,男性,68岁,诊为慢性阻塞性肺疾病,动脉血气分析示PaO250mmHg,PaO260mmHg,遵医嘱进行家庭氧疗,患者每日吸氧时间应()。A.
#_4是教育目的的具体化,它是结合教育目的、社会要求和受教育者特点制定的各级各类教育或专业的培养要求。
亚硝酸钠滴定法测定盐酸普鲁卡因含量,《中国药典》2010年版采用A.电位法指示终点B.永停法指示终点C.加指示剂后直接滴定D.加醋酸汞处理E.加氯化汞处理
我国对垃圾填埋有以下卫生要求,除外A.垃圾填埋前必须进行消毒处理B.填埋场应位于当地主导风向下风侧,地下水流向的下游C.填埋场应距居住区500m以上D.填