首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A.通报批评 B.没收违法所得的罚款 C.暂
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A.通报批评 B.没收违法所得的罚款 C.暂
admin
2020-12-24
52
问题
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
选项
A.通报批评
B.没收违法所得的罚款
C.暂停从事本交易所期货业务
D.取消从事本交易所期货业务资格
答案
B
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YqfQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
治疗急性肾衰竭热毒炽盛证应首选的方剂是 A.黄连解毒汤 B.黄连温胆汤 C
下列四种理财计划中,对投资者而言,投资风险最低的是()。
带有接头或接点的导体电阻值必须( )不带接头或接点的同样长度的导体电阻值。
按照《建筑工程建筑面积计算规范》的规定,封闭式阳台()计算建筑面积。 A.按
到二〇三五年,人均国内生产总值达到()水平,中等收入群体显著扩大,基本公共服务实现均等化,城乡区域发展差距和居民生活水平差距显著缩小。
关于弥漫性泛细支气管炎的治疗,正确的是A.长期适量青霉素治疗B.长期小剂量红霉素治疗C.短期足量青霉素联合氨基糖苷类抗生素治疗D.长期小剂量糖皮质激素治疗
[交际用语]-Couldyouhelpmewithmyphysics,please? -________ANo,noway.BNo
临床上应用广泛,作用快且强,其强度为甲苯磺丁脲的500~1000倍的是糖尿病的治疗药物A.二甲双胍B.格列本脲C.格列喹酮D.格列齐特E.瑞格列奈
一般不能用于注射剂的表面活性剂的有A:硬脂酸钙B:泊洛沙姆C:聚山梨酯80D:卵磷脂E:聚氧乙烯蓖麻油
下列选项中哪一项是社会工作者的直接服务角色()。A:行政管理者B:关系协调者C:资源筹措者D:政策影响者