按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ.客户回访和投诉处理 Ⅱ.协议签...

admin2020-12-24 26

问题按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )等环节实行留痕管理。
Ⅰ.客户回访和投诉处理
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.业务推广
Ⅳ.服务提供

选项 A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZEd8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ.客户回访和投诉处理 Ⅱ.协议签...

驾驶人在驾驶证核发地车辆管理所管辖区以外居住的，可以向居住地车辆管理所申请换证。

行车中遇到后方车辆要求超车时，应怎样做？A、及时减速、观察后靠右行驶让行B、保持原有车速行驶C、靠右侧加速行驶D、不让行

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限在1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保A.Ⅰ．ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ．Ⅳ

以下可以担任上市公司独立董事的有（　　）。 Ⅰ．某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东 Ⅱ．某人所在咨询机构为该上市公司下属...

某投资者通过协议转让的方式持有上市公司12％的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括（　　）。 Ⅰ．持有12％股份事实发生之日前...

以下可以参与非上市公众挂牌公司定向发行的是（　　）。 Ⅰ．公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．300万元资本的合伙企业 Ⅲ．注册资本500万元的公司Ⅳ．...

根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

从国内生产总值构成来看，该地区2014年第一，二，三产业之比为（）

必须进行影像几何配准的有（）。

2015年全国共建立社会捐助工作站、点和慈善超市3.0万个，比上一年减少0.2万

D

货币的()职能，进一步扩大了商品经济的矛盾，增大了经济危机的可能性。

秦王向韩非子询问治国理政的办法，韩非子的回答是“明主之国，无书简之文，以法为教；无先王之语，以吏为师；无私剑之捍，以斩首为勇”。下列选项中因韩非子的建议导...

共用题干男，37岁。方向盘挤压上腹部6小时，上腹、腰部、左肩疼痛，持续性，伴恶心、呕吐。查体：体温38.4℃，BP90/60mmHg,P110次/分，...

理财规划师职业操守的核心原则是()A.个人诚信B.具有合作精神C.客观公正D.严守秘密

运用市场法评估设备，被评估设备与参照设备之间的比较因素一般可概括为()。A.地域因素B.行业因素C.时间因素D.个别因素E.交易因素

因故退还的境外进口货物，经海关审查无误后，可以免征出口关税，已征收的进口关税退还。（　　）

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ.客户回访和投诉处理 Ⅱ.协议签...

驾驶人在驾驶证核发地车辆管理所管辖区以外居住的，可以向居住地车辆管理所申请换证。

行车中遇到后方车辆要求超车时，应怎样做？A、及时减速、观察后靠右行驶让行B、保持原有车速行驶C、靠右侧加速行驶D、不让行

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

下列关于分部报告的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（ ）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限在1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保A.Ⅰ．ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ．Ⅳ

以下可以担任上市公司独立董事的有（ ）。 Ⅰ．某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东 Ⅱ．某人所在咨询机构为该上市公司下属...

某投资者通过协议转让的方式持有上市公司12％的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括（ ）。 Ⅰ．持有12％股份事实发生之日前...

以下可以参与非上市公众挂牌公司定向发行的是（ ）。 Ⅰ．公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．300万元资本的合伙企业 Ⅲ．注册资本500万元的公司Ⅳ．...

根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

从国内生产总值构成来看，该地区2014年第一，二，三产业之比为（）

必须进行影像几何配准的有（）。

2015年全国共建立社会捐助工作站、点和慈善超市3.0万个，比上一年减少0.2万

D

货币的()职能，进一步扩大了商品经济的矛盾，增大了经济危机的可能性。

秦王向韩非子询问治国理政的办法，韩非子的回答是“明主之国，无书简之文，以法为教；无先王之语，以吏为师；无私剑之捍，以斩首为勇”。下列选项中因韩非子的建议导...

共用题干 男，37岁。方向盘挤压上腹部6小时，上腹、腰部、左肩疼痛，持续性，伴恶心、呕吐。查体：体温38.4℃，BP90/60mmHg,P110次/分，...

理财规划师职业操守的核心原则是()A.个人诚信B.具有合作精神C.客观公正D.严守秘密

运用市场法评估设备，被评估设备与参照设备之间的比较因素一般可概括为()。A.地域因素B.行业因素C.时间因素D.个别因素E.交易因素

因故退还的境外进口货物，经海关审查无误后，可以免征出口关税，已征收的进口关税退还。（ ）

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限在1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保A.Ⅰ．ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ．Ⅳ

以下可以担任上市公司独立董事的有（　　）。 Ⅰ．某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东 Ⅱ．某人所在咨询机构为该上市公司下属...

某投资者通过协议转让的方式持有上市公司12％的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括（　　）。 Ⅰ．持有12％股份事实发生之日前...

以下可以参与非上市公众挂牌公司定向发行的是（　　）。 Ⅰ．公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．300万元资本的合伙企业 Ⅲ．注册资本500万元的公司Ⅳ．...

根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

共用题干男，37岁。方向盘挤压上腹部6小时，上腹、腰部、左肩疼痛，持续性，伴恶心、呕吐。查体：体温38.4℃，BP90/60mmHg,P110次/分，...

因故退还的境外进口货物，经海关审查无误后，可以免征出口关税，已征收的进口关税退还。（　　）