2015年公布的《加强公司治理的原则》中，引进合规原则，银行董事会应对银行经理层的合规风险负起监督职责。( )

admin2020-12-24 40

问题 2015年公布的《加强公司治理的原则》中，引进合规原则，银行董事会应对银行经理层的合规风险负起监督职责。( )

选项

答案对

解析

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相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A.销售合规性风险B.投资合规性风
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下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资
下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（）A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.

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