首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以
书海库
2020-05-20
19
问题
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券.期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④
选项
答案
B
解析
考点:考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外,还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aWypKKKQ
相关试题推荐
M公司于2×12年1月1日从证券市场上购入N公司同日发行的债券,该债券期限为3年
新华公司于2×13年1月1日从证券市场上购入M公司于2×12年1月1日发行的债券
企业合并以外方式,以发行权益性证券取得的长期股权投资,应当按照发行权益性证券的公
1.某股份有限公司于2015年8月10日在上海证券交易所上市。2016年以来公司
保险人不得兼营人身保险业务和财产保险业务。但是,经营财产保险业务的保险公司经中国
收购人可以采用现金.依法可以转让的证券.现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有()。 A、证券公司从
甲公司拟面向合格投资者公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,在投资者均具备相
单位或个人以获取利益或减少损失为目的,利用其资金.信息等优势或者滥用职权影响证券
恒源公司(上市公司)拟向公司原股东配售股份10万股。根据证券法律制度规定,下列选
随机试题
女性,40岁,因卵巢癌收住入院,住院第3日患者饮食中含蛋白质40g,查尿尿素氮2
对于血糖正常的癫痫持续状态患者,终止抽搐可选择 A.丙戊酸钠400mgiv
压实度评定验收或仲裁宜用无核密度仪测定方法()
涂料中次要成膜物质如红丹、锌铬黄、锌粉、铝粉、云母氧化铁等应属于( )。 A
2011年年末,全国就业人员76420万人,其中城镇就业人员35914万人。全国
癸卯学制规定义务教育的年限为( )
共用题干 2008年8月,冯某通过甲房地产经纪机构(以下称甲机构)的居间服务购买了一套80m2的二手住宅,2008年9月委托甲机构办理了二手房抵押贷款,...
监督机构在工程开工前,应首先在施工现场召开参与工程建设各方参加的首次监督会议,公布监督方案,提出监督要求,并进行( )。A.第一次监督会议B.第一次分配监
以国债充抵保证金进行期货交易的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收
对于境内个人外汇汇出境外用于经常性项目支出,外汇储蓄账户内外汇汇出境外当日累计等值()美元以下的,凭本人有效身份证件在银行办理;超过上述金额的,凭经常项...