首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以
书海库
2020-05-20
41
问题
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券.期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④
选项
答案
B
解析
考点:考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外,还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aWypKKKQ
相关试题推荐
M公司于2×12年1月1日从证券市场上购入N公司同日发行的债券,该债券期限为3年
新华公司于2×13年1月1日从证券市场上购入M公司于2×12年1月1日发行的债券
企业合并以外方式,以发行权益性证券取得的长期股权投资,应当按照发行权益性证券的公
1.某股份有限公司于2015年8月10日在上海证券交易所上市。2016年以来公司
保险人不得兼营人身保险业务和财产保险业务。但是,经营财产保险业务的保险公司经中国
收购人可以采用现金.依法可以转让的证券.现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有()。 A、证券公司从
甲公司拟面向合格投资者公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,在投资者均具备相
单位或个人以获取利益或减少损失为目的,利用其资金.信息等优势或者滥用职权影响证券
恒源公司(上市公司)拟向公司原股东配售股份10万股。根据证券法律制度规定,下列选
随机试题
甲公司与乙服装厂签订一份服装买卖合同,合同中没有约定履行的先后顺序。后乙服装厂因
15mm2的电力电缆应采用()连接电源。
某火力发电厂锅炉巡检工作路线及时间要求为:集控室→电梯→给煤机(2min)→火检
某水泵生产企业声环境影响评价应重点分析的内容有()。
下列各项,无需剥离并单独处理的资产是( )。 A.多余的非经营性资产 B.
容器内储有一定量的理想气体,若保持容积不变,使气体的温度升高,则分子的平均碰撞频率和平均自由程的变化情况为()。
生物药剂学中的剂型因素对药效的影响包括下列哪些内容A:辅料的性质及其用量B:药物的剂型和给药方法C:制剂的质量标准D:药物的物理性质E:药物的化学性质
采购生产线、成套设备、车辆等运行期内各种费用较高的货物,评标时可预先确定一个统一的设备评审寿命期(短于实际寿命期).然后再根据投标书的实际情况在报价上加上...
共用题干 HitchhikingWhenIwasinmyteens(十几岁)and20s,hitchhikingwasamainfo...
Whatdreadfulexperienceshehasbeenthrough!A:terrible B:wonderfulC:nice D: