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  3. 发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认

发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认

Loveyou2020-05-20  23
问题 发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[2011年、2008年真题] A． 非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B． 公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上 C． 上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 D． 首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组 E． 上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露 F． 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
选项
答案AE
解析《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第72条规定，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；②公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上；⑦关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；⑧控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；⑨违规为他人提供担保，涉及金额较大；⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；中国证监会规定的其他情形。
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