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金融经济
某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有()。A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B.
某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有()。A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B.
admin
2020-12-24
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问题
某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有()。
选项
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
ABCD
解析
《期货公司风险监管指标管理办法》第18条规定,期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司的负债与净资产之比为1.8/(3-1.8)=150%>120%,该期货公司进入预警期。预警期期间,证监会派出机构可以采取下列措施:①向公司出具关注函,并抄送其主要股东;②对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;③要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地的中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;④责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
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