首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交( )审议决定。
基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交( )审议决定。
tikufree
2019-12-17
29
问题
基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交( )审议决定。
选项
A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理办公会
答案
B
解析
本题考察合规管理涉及的相关部门设置;基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。董事会履行以下合规管理职责:(1)审议批准合规管理的基本制度。(2)审议批准公司年度合规报告。(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题。(7)公司章程规定的其他合规管理职责。此外,中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/camEKKKQ
相关试题推荐
(2018年)甲公司是一家制造企业,生产A、B两种产品,产品分两个步骤在两个基本
(2018年)甲公司的经营处于盈亏临界点,下列表述正确的是( )。
(2018年)甲公司是一家制造业上市公司,生产A、B、C三种产品,最近几年,市场
(2018年)甲公司是一家制造企业,正在编制2019年第一、二季度现金预算,年初
下列有关审计机关审计档案管理的表述中,正确的是:
下列有关信息系统测试方法的表述中,错误的是:
下列有关绩效审计方法的表述中,正确的是:
被审计单位对审计机关作出的有关财务收支的审计决定不服,可以采取的救济途径有:
下列有关内部审计的报告的表述中,错误的是()。
下列有关审计证据相关性的表述中,正确的有:
随机试题
《2012安装预算定额》第七册《通风空调工程》规定,整个通风系统设计采用渐缩管均
《素问.阴阳应象大论》中,谷气通于 A.肝 B.心 C.脾 D.肺 E
想象思维的类型有()。 A.条件想象 B.无条件想象 C.限制性想象
领导干部如果没有底线思维,就不能做到严格自律。而只有不忘初心,才能始终保持底线思
采用销售百分比法预测对外筹资需要量时,下列各项变动中,会使对外筹资需要量减少的是
根据我国《刑法》,下列财产中不认为是公共财产的是()。
(2014真题)下列建设项目中,应采取招标等公开竞价方式取得国有建设用地使用权
措施①~④涉及的电信管制内容有()。
关于女性内生殖器官描述哪项是对的A:非孕期子宫容积10mlB:子宫腔呈梭形C:输卵管正常16~18cmD:卵巢为性腺器官E:子宫腔表面内膜称为基底层
关于编制项目管理任务分工表的说法,正确的是()。 A.业主方应对项目各参与方给予统一指导和管理 B.首先应对项目实施各阶段的具体管理任务做...