首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交( )审议决定。
基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交( )审议决定。
tikufree
2019-12-17
28
问题
基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交( )审议决定。
选项
A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理办公会
答案
B
解析
本题考察合规管理涉及的相关部门设置;基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。董事会履行以下合规管理职责:(1)审议批准合规管理的基本制度。(2)审议批准公司年度合规报告。(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题。(7)公司章程规定的其他合规管理职责。此外,中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/camEKKKQ
相关试题推荐
(2018年)甲公司是一家制造企业,生产A、B两种产品,产品分两个步骤在两个基本
(2018年)甲公司的经营处于盈亏临界点,下列表述正确的是( )。
(2018年)甲公司是一家制造业上市公司,生产A、B、C三种产品,最近几年,市场
(2018年)甲公司是一家制造企业,正在编制2019年第一、二季度现金预算,年初
下列有关审计机关审计档案管理的表述中,正确的是:
下列有关信息系统测试方法的表述中,错误的是:
下列有关绩效审计方法的表述中,正确的是:
被审计单位对审计机关作出的有关财务收支的审计决定不服,可以采取的救济途径有:
下列有关内部审计的报告的表述中,错误的是()。
下列有关审计证据相关性的表述中,正确的有:
随机试题
下列偏差分析方法中,既可分析费用偏差,又可分析进度偏差的是()。 A、时标网络
中国共产党领导的多党合作和政治协商制度是我国的一项基本政治制度,是中国特色社会主
对于贷款期限在1年以上的个人住房贷款,合同期内遇法定利率调整时,实践中银行多是于
治疗牛乳头状瘤病的主要措施不包括 A.化学疗法 B.激光疗法 C.冷冻疗法
甲利用自动存款机,先后三次将手中的假人民币存人银行,数量高达20万余元,则他犯了
清算大致分为()和公司解散清算。A、正规清算B、破产清算C、有序清算D、无偿清算
将腹内疾病尤其是赤巴病排出体外常用的方法是A.引吐法B.泻下法C.排出法D.油疗法E.平息法
效率较高、适用于工业生产散剂的分剂量方法是A.目测法B.等量递增法C.重量法D.估分法E.容量法
下列属于用益物权的是()。A.土地承包经营权B.地役权C.建设用地使用权D.宅基地使用权E.将个人拥有的财务赠与他人
小高油田企业2019年8月开采原油500吨,将200吨销售给小吉企业,不含税销售单价为8500元/吨。将200吨销售给乙企业,不含税销售单价为8000元/...