根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列选项中属于规则和准则的有( )。A.行政法规 B.自律性组织

admin2020-12-24 65

问题根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列选项中属于规则和准则的有( )。

选项 A.行政法规
B.自律性组织的行业准则
C.自律性组织的行为守则和职业操守
D.部门规章及其他规范性文件
E.经营规则

答案ABCDE

解析根据《商业银行合规风险管理指引》第三条的规定，法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ccF0KKKQ

相关试题推荐

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A、原则B、目标C、基本要素D、
在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ.授权清晰原则； Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ
以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、有安全高效的清算、交割系统B、有50人以上的从业人员C、设有专门的托管部门D、有符合
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1B
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A、控制环境B、控制活动C、内部监控D、以上都正确
下列属于后台部门的是（）。A、行政管理部B、人事部C、清算部D、以上选项都正确
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A、熟悉法律法规等行为规范B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C、基金从业人员
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制
根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A、政府债券B、企业债券C、金融债券D、公司债券
根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A、出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

随机试题

腰间盘突出症快速牵引治疗的禁忌证是 A．腰椎小关节紊乱 B．腰椎假性滑脱
所谓()，是指那些有着相同或相似的生活方式，并能从他人那里得到等量的身份尊敬的
1．职业道德的具体功能有哪些？
下列属于免疫机制引起白细胞减少的是
按照《工业金属管道工程施工规范》GB50235—2010，等厚管道安装时，关于对
治疗阴虚阳亢所致的烦躁不安，心悸失眠，头晕目眩，耳鸣者，应首选的药物是
理财规划书的开场白应该包括的内容有（）。A.一封给客户的信B.理财规划书的封面C.理财规划书的关键字D.理财规划书的摘要E.目录
2008年，中组部、教育部、财政部、人力资源和社会保障部联合出台了《关于选聘高校毕业生到村任职工作的意见(试行)》，规定选聘的高校毕业生在村工作期限一般...
下列隧道监控量测位移管理等级为Ⅱ级的是（）。A.实测位移U大于2／3允许位移U2BB.地表出现开裂、坍塌C.渗水压力或水流量突然增大D.
2×13年12月1日，A公司在非同一控制下吸收合并涉及一宗土地使用权及地上建筑物评估。该土地使用权及地上建筑物在投资性房地产科目核算，合并前用于出租，土...

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列选项中属于规则和准则的有( )。A.行政法规 B.自律性组织

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A、原则B、目标C、基本要素D、

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ.授权清晰原则； Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ

以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、有安全高效的清算、交割系统B、有50人以上的从业人员C、设有专门的托管部门D、有符合

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1B

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A、控制环境B、控制活动C、内部监控D、以上都正确

下列属于后台部门的是（）。A、行政管理部B、人事部C、清算部D、以上选项都正确

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A、熟悉法律法规等行为规范B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C、基金从业人员

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A、政府债券B、企业债券C、金融债券D、公司债券

根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A、出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

腰间盘突出症快速牵引治疗的禁忌证是 A．腰椎小关节紊乱 B．腰椎假性滑脱

所谓()，是指那些有着相同或相似的生活方式，并能从他人那里得到等量的身份尊敬的

1．职业道德的具体功能有哪些？

下列属于免疫机制引起白细胞减少的是

按照《工业金属管道工程施工规范》GB50235—2010，等厚管道安装时，关于对

治疗阴虚阳亢所致的烦躁不安，心悸失眠，头晕目眩，耳鸣者，应首选的药物是

理财规划书的开场白应该包括的内容有（）。A.一封给客户的信B.理财规划书的封面C.理财规划书的关键字D.理财规划书的摘要E.目录

2008年，中组部、教育部、财政部、人力资源和社会保障部联合出台了《关于选聘高校毕业生到村任职工作的意见(试行)》，规定选聘的高校毕业生在村工作期限一般...

下列隧道监控量测位移管理等级为Ⅱ级的是（）。A.实测位移U大于2／3允许位移U2BB.地表出现开裂、坍塌C.渗水压力或水流量突然增大D.

2×13年12月1日，A公司在非同一控制下吸收合并涉及一宗土地使用权及地上建筑物评估。该土地使用权及地上建筑物在投资性房地产科目核算，合并前用于出租，土...