根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列选项中属于规则和准则的有( )。A.行政法规 B.自律性组织

admin2020-12-24 40

问题根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列选项中属于规则和准则的有( )。

选项 A.行政法规
B.自律性组织的行业准则
C.自律性组织的行为守则和职业操守
D.部门规章及其他规范性文件
E.经营规则

答案ABCDE

解析根据《商业银行合规风险管理指引》第三条的规定，法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ccF0KKKQ

相关试题推荐

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A、原则B、目标C、基本要素D、
在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ.授权清晰原则； Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ
以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、有安全高效的清算、交割系统B、有50人以上的从业人员C、设有专门的托管部门D、有符合
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1B
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A、控制环境B、控制活动C、内部监控D、以上都正确
下列属于后台部门的是（）。A、行政管理部B、人事部C、清算部D、以上选项都正确
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A、熟悉法律法规等行为规范B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C、基金从业人员
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制
根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A、政府债券B、企业债券C、金融债券D、公司债券
根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A、出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

随机试题

计件工资的好处不包括（　　）。
有关甘草、麻黄草的管理规定论述不正确的是
正常人尿渗透压为
一般来说，商标所有权转让的评估值（　　）商标权许可使用的评估值。A.高于B.低于C.等于D.以上都有可能
全面性强直-阵挛发作应首选的药物是A.丙戊酸钠B.卡马西平C.苯妥英钠D.苯巴比妥E.氯硝西泮
患者，男性，28岁，诊断为阑尾炎，非手术治疗后2天腹痛缓解，现又突然加剧，范围扩大，考虑可能的情况是A:阑尾炎并发穿孔B:急性单纯性阑尾炎C:阑尾周围脓肿
男性，50岁。素患风寒湿痹，关节疼痛，屈伸不利。外出感受风寒，恶寒，发热，头身疼痛，鼻塞流涕，舌淡红苔薄白，脉浮紧。中医辨证为风寒感冒，风寒湿痹。治疗选用...
房地产经纪人如果承接的是无不动产权证的房屋买卖交易业务，在签订房屋买卖合同时需要注意的有（）。A.注明不动产权证领取的时间B.禁止支付大额定金C.写明房
企业在计量会计要素时，一般应采用（）进行计量。A.历史成本B.现值C.重置成本D.公允价值
下列不是国家助学贷款原则的是（　）。A.财政贴息B.降低风险C.信用发放D.专款专用

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列选项中属于规则和准则的有( )。A.行政法规 B.自律性组织

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A、原则B、目标C、基本要素D、

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ.授权清晰原则； Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ

以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、有安全高效的清算、交割系统B、有50人以上的从业人员C、设有专门的托管部门D、有符合

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1B

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A、控制环境B、控制活动C、内部监控D、以上都正确

下列属于后台部门的是（）。A、行政管理部B、人事部C、清算部D、以上选项都正确

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A、熟悉法律法规等行为规范B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C、基金从业人员

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A、政府债券B、企业债券C、金融债券D、公司债券

根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A、出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

计件工资的好处不包括（ ）。

有关甘草、麻黄草的管理规定论述不正确的是

正常人尿渗透压为

一般来说，商标所有权转让的评估值（ ）商标权许可使用的评估值。A.高于B.低于C.等于D.以上都有可能

全面性强直-阵挛发作应首选的药物是A.丙戊酸钠B.卡马西平C.苯妥英钠D.苯巴比妥E.氯硝西泮

患者，男性，28岁，诊断为阑尾炎，非手术治疗后2天腹痛缓解，现又突然加剧，范围扩大，考虑可能的情况是A:阑尾炎并发穿孔B:急性单纯性阑尾炎C:阑尾周围脓肿

男性，50岁。素患风寒湿痹，关节疼痛，屈伸不利。外出感受风寒，恶寒，发热，头身疼痛，鼻塞流涕，舌淡红苔薄白，脉浮紧。中医辨证为风寒感冒，风寒湿痹。治疗选用...

房地产经纪人如果承接的是无不动产权证的房屋买卖交易业务，在签订房屋买卖合同时需要注意的有（）。A.注明不动产权证领取的时间B.禁止支付大额定金C.写明房

企业在计量会计要素时，一般应采用（）进行计量。A.历史成本B.现值C.重置成本D.公允价值

下列不是国家助学贷款原则的是（ ）。A.财政贴息B.降低风险C.信用发放D.专款专用

计件工资的好处不包括（　　）。

一般来说，商标所有权转让的评估值（　　）商标权许可使用的评估值。A.高于B.低于C.等于D.以上都有可能

下列不是国家助学贷款原则的是（　）。A.财政贴息B.降低风险C.信用发放D.专款专用