根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列选项中属于规则和准则的有( )。A.行政法规 B.自律性组织

admin2020-12-24 44

问题根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列选项中属于规则和准则的有( )。

选项 A.行政法规
B.自律性组织的行业准则
C.自律性组织的行为守则和职业操守
D.部门规章及其他规范性文件
E.经营规则

答案ABCDE

解析根据《商业银行合规风险管理指引》第三条的规定，法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ccF0KKKQ

相关试题推荐

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A、原则B、目标C、基本要素D、
在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ.授权清晰原则； Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ
以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、有安全高效的清算、交割系统B、有50人以上的从业人员C、设有专门的托管部门D、有符合
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1B
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A、控制环境B、控制活动C、内部监控D、以上都正确
下列属于后台部门的是（）。A、行政管理部B、人事部C、清算部D、以上选项都正确
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A、熟悉法律法规等行为规范B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C、基金从业人员
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制
根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A、政府债券B、企业债券C、金融债券D、公司债券
根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A、出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

随机试题

“预见未来的你”，张老师在班里组织一场关于遇见十年后的你．遇见二十年后的你主题小
重氮化-萘酚偶合反应用来鉴别
急性乳腺炎最常见的病因是A.乳头破损B.乳头内陷C.乳汁淤积D.乳管堵塞E.乳腺手术
微分方程(1+2y)xdx+(1+x2)dy=0的通解是（）。
诱因
一般按信噪比10：1来确定A.检测限B.定量限C.回收率D.精密度E.最低定量限
病人的权利受到关注的社会背景是A.人的权利意识、参与意识增强和对人的本质的进一步认识B.医患间医学知识的差距逐渐缩小C.对人的本质有了进—步认识D.意识到
对于()竞争者的企业，它们反应模式难以捉摸，在特定场合可能采取也可能不采取行动，并且无法预料它们将会采取什么行动。A:从容不迫型B:选择型C:凶猛型D:随
为达到风机水泵类节能目的，推广使用(　　)已成为节能工作的重点。A.定频器B.变频器C.新风换气热回收装置D.转轮全热热交换器
下列单位和个人的生产经营行为应缴纳资源税的有（）。A.个人开采销售锡矿B.进口原煤的商贸企业C.批发销售井矿盐的商贸企业D.私营企业开采销售天然原

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列选项中属于规则和准则的有( )。A.行政法规 B.自律性组织

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A、原则B、目标C、基本要素D、

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ.授权清晰原则； Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ

以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、有安全高效的清算、交割系统B、有50人以上的从业人员C、设有专门的托管部门D、有符合

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1B

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A、控制环境B、控制活动C、内部监控D、以上都正确

下列属于后台部门的是（）。A、行政管理部B、人事部C、清算部D、以上选项都正确

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A、熟悉法律法规等行为规范B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C、基金从业人员

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A、政府债券B、企业债券C、金融债券D、公司债券

根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A、出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

“预见未来的你”，张老师在班里组织一场关于遇见十年后的你．遇见二十年后的你主题小

重氮化-萘酚偶合反应用来鉴别

急性乳腺炎最常见的病因是A.乳头破损B.乳头内陷C.乳汁淤积D.乳管堵塞E.乳腺手术

微分方程(1+2y)xdx+(1+x2)dy=0的通解是（）。

诱因

一般按信噪比10：1来确定A.检测限B.定量限C.回收率D.精密度E.最低定量限

病人的权利受到关注的社会背景是A.人的权利意识、参与意识增强和对人的本质的进一步认识B.医患间医学知识的差距逐渐缩小C.对人的本质有了进—步认识D.意识到

对于()竞争者的企业，它们反应模式难以捉摸，在特定场合可能采取也可能不采取行动，并且无法预料它们将会采取什么行动。A:从容不迫型B:选择型C:凶猛型D:随

为达到风机水泵类节能目的，推广使用( )已成为节能工作的重点。A.定频器B.变频器C.新风换气热回收装置D.转轮全热热交换器

下列单位和个人的生产经营行为应缴纳资源税的有（）。A.个人开采销售锡矿B.进口原煤的商贸企业C.批发销售井矿盐的商贸企业D.私营企业开采销售天然原

为达到风机水泵类节能目的，推广使用(　　)已成为节能工作的重点。A.定频器B.变频器C.新风换气热回收装置D.转轮全热热交换器