首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,下列选项中属于规则和准则的有( )。A.行政法规 B.自律性组织
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,下列选项中属于规则和准则的有( )。A.行政法规 B.自律性组织
admin
2020-12-24
63
问题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,下列选项中属于规则和准则的有( )。
选项
A.行政法规
B.自律性组织的行业准则
C.自律性组织的行为守则和职业操守
D.部门规章及其他规范性文件
E.经营规则
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行合规风险管理指引》第三条的规定,法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ccF0KKKQ
相关试题推荐
保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念,这是内部控制的()。A、原则B、目标C、基本要素D、
在设置业务体系和组织架构时,—定要体现以下几个原则()。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则; Ⅱ.授权清晰原则; Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ
以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。A、有安全高效的清算、交割系统B、有50人以上的从业人员C、设有专门的托管部门D、有符合
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1B
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。A、控制环境B、控制活动C、内部监控D、以上都正确
下列属于后台部门的是()。A、行政管理部B、人事部C、清算部D、以上选项都正确
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是()。A、熟悉法律法规等行为规范B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C、基金从业人员
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是()。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制
根据债券的发行人的不同,债券基金的分类不包括()。A、政府债券B、企业债券C、金融债券D、公司债券
根据我国的法律规定,基金管理公司的主要股东指()。A、出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
随机试题
如果计划在固定资产投入使用的前期提取较多的折旧,后期提取较少的折旧,适合采用的折
盛产期是经济林资源资产的产品产量最高、收益多且稳定的时期,盛产期的经济林资源资产
下列机构类型中,属于银监会监管对象的有()。
某社区老年人比例高,独居高龄老人较多,这些老人对环境的适应力下降,生活自理能力不
主要是研究学校学生的学习,在其学习分类中,首先,根据学习进行的方式把学习分为接受
我国证券公司短期融资券()。 A.不属于金融债券B.在银行间债券市场发行
具有“藏而不泻”特点的是A.五脏B.六腑C.奇恒之腑D.五官E.五体
大黄在贮存中容易发生A.风化B.潮解C.虫蛀D.变色E.气味散失
某油田2018年6月份生产原油6500吨,当月销售6000吨,每吨不含增值税价格为3000元,另有2吨在采油过程中用于加热。该油田资源税税率为5%,该油田...
利用资产基础法进行企业价值评估的实质是( )。A.资产基础法实质是一种以估算获得标的资产的现实成本途径来进行估价的方法B.资产基础法实质是市场替代原则