首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )。A、 熟悉法律法规等行为规范 B、 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C、 基金从业人员
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )。A、 熟悉法律法规等行为规范 B、 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C、 基金从业人员
admin
2020-12-24
25
问题
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )。
选项
A、 熟悉法律法规等行为规范
B、 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C、 基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
D、 欺诈客户
答案
D
解析
守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范,其中包括以下内容:(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的 监管。(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责,但是也
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sh70KKKQ
相关试题推荐
下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。A.证券交易所的设立和解散,由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采
下列关于回购协议市场说法,不正确的是( )。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人
下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法,不正确的是( )。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持
.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当计价错误率达到( )%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.
下列关于美国存托凭证的说法,错误的是( )。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为
基金N与基金M具有相同的标准差,基金N的平均收益率是基金M的两倍,基金N的夏普指数( )。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍
某基金前一日基金资产总值110000万元,基金资产净值为100000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提...
下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入
( )影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱
对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是( )。A.定量分析法B.定性分析法C.资本资产定价模型D.套利定价理
随机试题
尹老汉因女儿很少前来看望,诉至法院要求判决女儿每周前来看望1次。法院认为,根据《
焊前预热的目的在于()。
有患者血中尿酸含量>80mg/L,经临床别嘌呤醇治疗后尿酸降为50mg/L,病人
据《环境影响评价技术导则生态影响》,生态影响评价中,类比分析法类比对象的选择条
提出一个问题往往比解决问题更重要,因为解决问题也许只是一个数学上或试验上的技能而
营养不良的老年人尿量增多可能是由于
证券投资基金在我国香港地区称为()。 A.共同基金B.单位信托基金 C.
19岁,男性,上楼及坐位站起困难数年,逐渐加重,骨盆带肌萎缩,鸭步,翼状肩胛,肌电图呈肌源性损害,正确的诊断是A.假性肌营养不良B.假肥大型肌营养不良C.肢
阴虚肺热之咯血当用A.清燥救肺汤B.百合固金汤C.补肺汤D.归脾汤E.泻白散
在非上市公司股权激励中,业绩股份来源主要包括()A.从二级市场购买股票B.向激励对象发行新股C.老股东转让股份D.公司设立时预留部分股份E.公司股份回购