下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A、熟悉法律法规等行为规范 B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C、基金从业人员

admin2020-12-24 57

问题下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。

选项 A、熟悉法律法规等行为规范
B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C、基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
D、欺诈客户

答案D

解析守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范，其中包括以下内容:(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。(4)负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责，但是也

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sh70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A、熟悉法律法规等行为规范 B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C、基金从业人员

下列关于证券交易所的说法，错误的是(　)。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采

下列关于回购协议市场说法，不正确的是(　)。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是(　)。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持

.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到(　)%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是(　)。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数(　)。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提...

下列不属于基金利润来源中利息收入的是(　)。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入

(　)影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是(　)。A.定量分析法B.定性分析法C.资本资产定价模型D.套利定价理

某人除自住住房外打算在城区再购买一套住房，此时他只可以申请（）。 A．个人住房

患者，女，15岁，秋游后，低热、乏力、咳嗽2周，偶有黏痰。胸片示两下肺斑点状浸润

咳声如犬吠样，可见于 A．百日咳 B．白喉 C．感冒 D．肺痨 E．肺

引起新生儿缺氧缺血性脑病的因素应除外()

图示桁架，杆①的轴力为： A.拉力B.压力C.零D.不能确定

近日，某高校为加强校园秩序管理，要求快递公司“最后一公里”的快递派件由该校勤工俭学的学生负责，快递公司给相关学生4角到1元不等的“派件费”。这一决定遭到...

造成垂直型食物嵌塞的主要原因是A.牙周萎缩B.牙齿松动C.过度磨耗D.接触点消失或异常E.不良修复体

—台三相同步电动机的额定数据为PN=2000kW,UN=3kV，cosψN=0.85（超前），ηN=90%,Y接法,其额定电流为（）A。（A）871.5（B

同一客户在不同经纪会员处开有多个交易编码的合计数，不得超出一个客户的限仓数额。（）

J国公民罗斯在我国D市因涉嫌走私毒品被公安机关立案侦查。经过公安机关调查后，发现罗斯在D市期间向市内酒吧、音乐节举办场所大量贩卖从J国走私过来的冰毒，共计...

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。A、 熟悉法律法规等行为规范 B、 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C、 基金从业人员

下列关于证券交易所的说法，错误的是( )。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采

下列关于回购协议市场说法，不正确的是( )。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是( )。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持

.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到( )%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提...

下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入

( )影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是( )。A.定量分析法B.定性分析法C.资本资产定价模型D.套利定价理

某人除自住住房外打算在城区再购买一套住房，此时他只可以申请（）。 A．个人住房

患者，女，15岁，秋游后，低热、乏力、咳嗽2周，偶有黏痰。胸片示两下肺斑点状浸润

咳声如犬吠样，可见于 A．百日咳 B．白喉 C．感冒 D．肺痨 E．肺

引起新生儿缺氧缺血性脑病的因素应除外()

图示桁架，杆①的轴力为： A.拉力B.压力C.零D.不能确定

近日，某高校为加强校园秩序管理，要求快递公司“最后一公里”的快递派件由该校勤工俭学的学生负责，快递公司给相关学生4角到1元不等的“派件费”。这一决定遭到...

造成垂直型食物嵌塞的主要原因是A.牙周萎缩B.牙齿松动C.过度磨耗D.接触点消失或异常E.不良修复体

—台三相同步电动机的额定数据为PN=2000kW,UN=3kV，cosψN=0.85（超前），ηN=90%,Y接法,其额定电流为（）A。（A）871.5（B

同一客户在不同经纪会员处开有多个交易编码的合计数，不得超出一个客户的限仓数额。（）

J国公民罗斯在我国D市因涉嫌走私毒品被公安机关立案侦查。经过公安机关调查后，发现罗斯在D市期间向市内酒吧、音乐节举办场所大量贩卖从J国走私过来的冰毒，共计...

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A、熟悉法律法规等行为规范 B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C、基金从业人员

下列关于证券交易所的说法，错误的是(　)。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采

下列关于回购协议市场说法，不正确的是(　)。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是(　)。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持

.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到(　)%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是(　)。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数(　)。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍

下列不属于基金利润来源中利息收入的是(　)。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入

(　)影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是(　)。A.定量分析法B.定性分析法C.资本资产定价模型D.套利定价理

　近日，某高校为加强校园秩序管理，要求快递公司“最后一公里”的快递派件由该校勤工俭学的学生负责，快递公司给相关学生4角到1元不等的“派件费”。这一决定遭到...