首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
甲期货公司欲申请期货投资咨询业务资格,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告拆他申请期货投资咨询业务 资格,应当提交相关的材料。下列各项中属于应当提...
甲期货公司欲申请期货投资咨询业务资格,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告拆他申请期货投资咨询业务 资格,应当提交相关的材料。下列各项中属于应当提...
admin
2020-12-24
45
问题
甲期货公司欲申请期货投资咨询业务资格,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告拆他申请期货投资咨询业务 资格,应当提交相关的材料。下列各项中属于应当提交的材料的是()。
选项
A、期货投资咨询业务资格申请书
B、最近3年的期货公司合规经营情况说明
C、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
D、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
答案
ABCD
解析
《期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料: (一)期货投资咨询业务资格申请书; (二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件; (三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表; (四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检査、客户回访与投诉等; (五)最近3年的期货公司合规经营情况说明; (六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司 出具的诚信合规证明材料; (七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件; (八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,述应当提供经 审计的半年度财务报告; (九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具 的法律意见书; (十)中国证监会规定的其他材料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/d198KKKQ
相关试题推荐
从事证券服务业务的禁止性行为包括()。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服...
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅲ.Ⅳ
下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务.应当告知客户基本信息中,说法正确的是() Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 ...
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是()。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑 Ⅲ...
投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 Ⅰ.投资顾问的执业资格及基本经历 Ⅱ.其所推荐产品的基本特征和风险性质 ...
公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有()。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...
证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当对客户回访相关资料保存不少于()年。A、1B、2C、3D、5
证券公司、证券投资咨询机构应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备A、3B、5C、6D、10
与经济周期直接相关时,行业属于()。A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、进攻型行业
证券公司、证券投资者咨询机构可以通过()对证券投资顾问业务进行广告宣传,且应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。 Ⅰ.广播 Ⅱ....
随机试题
下列建设工程施工风险因素中,属于组织风险的是()。 A、承包人管理人员的能力
下列数字疼痛评分法叙述正确的是 A.用数字计量评测疼痛的幅度或强度 B.10
在小组工作中,社会工作者发现小田自从进人小组后就不怎么说话,多说时候坐在那里静
农学家贾思勰写的著名农书是()。
投资项目的方案比较,一般采用的方法有()。
下列审计程序中能够证实银行存款真实性的是()。
关于根据工程施工总体进度顺序确定工程招标顺序,下列叙述错误的是()。
2015年1—8月份,全国规模以上工业企业实现利润总额37662.7亿元,同比下降1.9%,降幅比1—7月份扩大0.9个百分点。8月份,规模以上工业企业实...
共用题干 男性,35岁。反复发作性呼吸困难、胸闷、咳嗽3年,每年春季发作,可自行缓解。此次已发作1天,症状仍持续加重,听诊:双肺布满哮鸣音,心率88次/...
长期胃肠外营养的病人置管的部位是A:手部静脉B:足部静脉C:股静脉D:上腔静脉E:下腔静脉