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  3. 甲期货公司欲申请期货投资咨询业务资格，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告拆他申请期货投资咨询业务 资格，应当提交相关的材料。下列各项中属于应当提...

甲期货公司欲申请期货投资咨询业务资格，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告拆他申请期货投资咨询业务 资格，应当提交相关的材料。下列各项中属于应当提...

admin2020-12-24  46
问题 甲期货公司欲申请期货投资咨询业务资格，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告拆他申请期货投资咨询业务 资格，应当提交相关的材料。下列各项中属于应当提交的材料的是（）。
选项 A、期货投资咨询业务资格申请书
B、最近3年的期货公司合规经营情况说明
C、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
D、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
答案ABCD
解析《期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料： (一）期货投资咨询业务资格申请书； (二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件； (三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表； (四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检査、客户回访与投诉等； (五）最近3年的期货公司合规经营情况说明； (六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司 出具的诚信合规证明材料； (七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件； (八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，述应当提供经 审计的半年度财务报告； (九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具 的法律意见书； (十）中国证监会规定的其他材料。
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