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甲期货公司欲申请期货投资咨询业务资格,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告拆他申请期货投资咨询业务 资格,应当提交相关的材料。下列各项中属于应当提...
甲期货公司欲申请期货投资咨询业务资格,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告拆他申请期货投资咨询业务 资格,应当提交相关的材料。下列各项中属于应当提...
admin
2020-12-24
37
问题
甲期货公司欲申请期货投资咨询业务资格,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告拆他申请期货投资咨询业务 资格,应当提交相关的材料。下列各项中属于应当提交的材料的是()。
选项
A、期货投资咨询业务资格申请书
B、最近3年的期货公司合规经营情况说明
C、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
D、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
答案
ABCD
解析
《期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料: (一)期货投资咨询业务资格申请书; (二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件; (三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表; (四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检査、客户回访与投诉等; (五)最近3年的期货公司合规经营情况说明; (六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司 出具的诚信合规证明材料; (七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件; (八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,述应当提供经 审计的半年度财务报告; (九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具 的法律意见书; (十)中国证监会规定的其他材料。
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