首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理
按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理
admin
2020-12-24
49
问题
按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。
选项
A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况.接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
答案
D
解析
未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dhneKKKQ
相关试题推荐
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
我国的公司债券和企业债券的区别有()。 Ⅰ.发行主体的范围不同 Ⅱ.发行的审核方式不同 Ⅲ.担保要求不同 Ⅳ.发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
关于证券账户,下列说法错误的是()。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国...
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
随机试题
供应商认证的短期标准不包括()。 A、商品质量合乎要求 B、成本低 C、服
某工程执行《建设工程工程量清单计价规范》,分部分项工程费合计28150万元,不含
在项目实施之前,由法定代表人或其授权人与项目经理协商制定项目管理目标责任书时,不
根据《招标投标法》规定,招标投标活动评标环节是否(),对于招标结果具有决定性作
人力资本是高增值的资本,体现了人力资本的()
基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资(),募集机构在该期限内不得主动联系投资者。A、静默期B、冷静期C、观察期D、等待期
①这世界充满生命活力,姹紫嫣红,千姿百态,万类霜天竞自由 ②没有人会喜欢只有灰色的世界 ③也正因为有了思想的高贵、纯粹,纷繁的世界才不至于俗不可耐 ...
适用于金融市场利率较稳定国家的公债发行方式是()。A.承受法B.支付发行法C.出卖法D.公募法
某区急性传染病发生数的比例在全市最低。则( )A.说明该区急性传染病在全市中最轻B.还不能说明该区急性传染病在全市中最轻C.可将此比例看作发病率与全市比较
建设单位未将保证安全施工的措施或拆除工程的有关资料报送有关部门备案的,责令()。A.工程停工B.限期改正,给予警告C.给予罚款D.给予刑事处罚